下列说法中，不正确的是（）。A、证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用资金账户B、证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议C、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金D、客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所规定的范围

题目

下列说法中，不正确的是（）。

  • A、证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用资金账户
  • B、证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议
  • C、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金
  • D、客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所规定的范围
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1.证券公司在与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请，按照商业银行的规定，为其开立实名信用资金账户。（ ）

2.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户签订客户信用资金存管协议。（ ）

3.下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有( )。A．客户只能开立1个信用资金账户B．客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的一级账户C．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金D．证券公司向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

4.下列对证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的叙述，正确的是（　　）。A．证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户B．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户D．客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延

更多“下列说法中，不正确的是（）。A、证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用资金账户B、证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议C、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金D、客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所规定的范围”相关问题

  • 第1题：

    证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（ ）。 A．证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 B．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存 C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户 D．客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延


    正确答案：BC
    考点：掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P339。

  • 第2题：

    关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是（ ）。

    A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

    B．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

    C．客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

    D．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日


    正确答案：A

  • 第3题：

    关于证券公司融资融券业务试点的业务规则，叙述错误的是（ ）。
    A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
    B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
    C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
    D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日


    答案：A
    解析：
    证券公司融资融券业务试点的业务规则之一是，证券公司以自己的名义而不是以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。故选A。

  • 第4题：

    下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（ ）。
    ①客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日
    ②证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
    ③证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
    ④证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；?

    A：①②④
    B：①③④
    C：②③④
    D：①②③④

    答案：C
    解析：
    客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。

  • 第5题：

    融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

    A:信用交易资金交收账户
    B:融资专用资金账户
    C:客户信用交易担保资金账户
    D:结算备付金账户

    答案：C
    解析：
    客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

  • 第6题：

    证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，应当通知证券登记结算机构根据客户 的申请，为其开立实名信用资金账户。 ( )


    答案：B
    解析：
    错。证券公司与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请， 按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用证券账户。

  • 第7题：

    证券交易资金存管业务中，关于中信银行为证券公司开立的账户，以下说法正确的是（）。

    • A、法人资金交收过渡账户，用于证券公司与中登公司和其他结算机构之间进行的一级法人资金交收，该账户既可以在一般存管银行开立，也可以在主办存管银行开立
    • B、客户信用交易担保资金汇总账户用于存放客户交存的证券交易结算资金
    • C、客户交易结算资金汇总账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
    • D、融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

    正确答案:D

  • 第8题：

    下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是（）。

    • A、信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
    • B、融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
    • C、在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，不需为每一客户单独开立信用账户
    • D、客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

    正确答案:C

  • 第9题：

    证券公司应当在与客户签订融资融券业务合同后，按照《证券公司融资融券业务管理办法》及证券登记结算机构有关规定，为客户开立（）。

    • A、实名信用证券账户
    • B、实名信用资金账户
    • C、客户信用交易担保资金账户
    • D、客户信用交易担保证券账户

    正确答案:A

  • 第10题：

    下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的叙述中，不正确的是（）。

    • A、证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
    • B、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
    • C、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
    • D、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    证券公司应当在与客户签订融资融券业务合同后，按照《证券公司融资融券业务管理办法》及证券登记结算机构有关规定，为客户开立（）。
    A

    实名信用证券账户

    B

    实名信用资金账户

    C

    客户信用交易担保资金账户

    D

    客户信用交易担保证券账户


    正确答案： B
    解析： 证券公司应当在与客户签订融资融券业务合同后，按照《证券公司融资融券业务管理办法》及证券登记结算机构有关规定，为客户开立实名信用证券账户。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（  ）。
    A

    证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

    B

    证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

    C

    客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

    D

    客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1日交易


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是（ ）。 A．信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算 B．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 C．在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，不需为每一客户单独开立信用账户 D．客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金


    正确答案：C
    在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立信用账户。

  • 第14题：

    关于证券公司融资融券证券的业务规则叙述错误的是（ ）。

    A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

    B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前l交易日

    C．客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

    D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券


    正确答案：A
    证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户,客户信用交易担保证券账户,信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

  • 第15题：

    下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（ ）。?

    A：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定
    B：证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户.客户信用交易担保证券账户.信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
    C：证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
    D：证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

    答案：A
    解析：
    客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。

  • 第16题：

    证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（ ）。
    A.信用资金台账 B.信用交易担保资金账户
    C.信用资金账户 D.融资专用资金账户


    答案：A
    解析：
    证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账，同时通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。

  • 第17题：

    证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立()。

    A:客户信用交易担保资金账户
    B:融资专用资金账户
    C:信用交易资金交收账户
    D:客户信用交易担保证券账户

    答案：A,B
    解析：
    AB两项，证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。CD两项应在证券登记结算机构开立。

  • 第18题：

    下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有()。

    A:客户只能开立1个信用资金账户
    B:客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的一级账户
    C:证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金
    D:证券公司向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

    答案：A,C,D
    解析：
    B项，客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

  • 第19题：

    证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（）。

    • A、证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
    • B、证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
    • C、客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户
    • D、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延

    正确答案:B,C

  • 第20题：

    证券公司融资融券业务试点的业务规则有（）。

    • A、证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
    • B、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
    • C、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
    • D、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日

    正确答案:B,C,D

  • 第21题：

    下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是（）。

    • A、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日
    • B、证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
    • C、证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
    • D、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

    正确答案:A

  • 第22题：

    （）是指证券公司在与客户签订融资融券合同后，根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名证券账户

    • A、融券专用账户
    • B、信用交易证券交收账户
    • C、客户信用交易担保证券账户
    • D、客户信用证券账户

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的叙述中，不正确的是（）。
    A

    证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

    B

    证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

    C

    客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

    D

    客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日


    正确答案： B
    解析： 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和信用交易担保资金账户。

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