（）负责对营销代表业务开展的合规性进行监督，并按照监管部门的要求和公司规定进行定期、不定期的检查，发现违法违规行为和合规风险隐患的，及时向公司有关部门提出制止和处理意见，并督促整改。A、营销管理总部B、人力资源部C、计划财务总部D、合规管理总部

题目

（）负责对营销代表业务开展的合规性进行监督，并按照监管部门的要求和公司规定进行定期、不定期的检查，发现违法违规行为和合规风险隐患的，及时向公司有关部门提出制止和处理意见，并督促整改。

  • A、营销管理总部
  • B、人力资源部
  • C、计划财务总部
  • D、合规管理总部
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1.合规监督检查是对运营业务的合规性开展监督检查的过程。

2.合规管理总部负责营销人员营销活动的（）。A、合规检查B、合规检查和合规监督C、合规学习

3.（）负责对拟聘营销代表基本情况开展尽职调查。A、营销管理总部B、营业部C、计划财务总部D、合规管理部

4.（）是对运营业务的合规性开展监督检查的过程。A、风险监控B、合规监督检查C、流程改进推动D、支持保障

参考答案和解析
正确答案:D
更多“（）负责对营销代表业务开展的合规性进行监督，并按照监管部门的要求”相关问题

  • 第1题：

    法律合规部发挥合规管理专业职能，（）。

    • A、负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核
    • B、通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒
    • C、为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持，为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务
    • D、提供法律支持服务，协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等
    • E、为经纪业务制度合规性负责

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第2题：

    下列事项不属于合规部门职能的是（）。

    • A、对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查
    • B、进行合规培训
    • C、就合规工作问题与监管部门进行沟通
    • D、对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督

    正确答案:D

  • 第3题：

    一级分行开展凭证集中补录工作，对业务办理的合规性，凭证的（）进行监督。

    • A、完整性
    • B、连续性
    • C、真实性
    • D、合规性

    正确答案:A,B

  • 第4题：

    按照《商业银行合规风险管理指引》要求，董事会应履行的合规管理职责不包括（）。

    • A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    • D、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

    正确答案:A

  • 第5题：

    合规管理总部负责营销人员营销活动的（）和（）

    • A、合规检查
    • B、合规监督
    • C、技能培训
    • D、日常管理

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    单选题
    （）负责营销人员营销活动的合规检查和合规监督。
    A

    客户服务部

    B

    营销管理总部

    C

    经纪业务总部

    D

    合规管理总部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    （）负责对拟聘营销代表基本情况开展尽职调查。
    A

    营销管理总部

    B

    营业部

    C

    计划财务总部

    D

    合规管理部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    按照《商业银行合规风险管理指引》要求，董事会应履行的合规管理职责不包括（）。
    A

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    B

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    C

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    D

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    合规管理总部负责营销人员营销活动的（）和（）
    A

    合规检查

    B

    合规监督

    C

    技能培训

    D

    日常管理


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    合规监督检查是对运营业务的合规性开展监督检查的过程。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    经营性分支机构负责人为内控合规工作第一责任人，对派驻业务经理的工作负有（）职责。
    A

    对业务经理履职进行监督

    B

    要求派驻的业务经理执行制度、履行职责

    C

    要求业务经理参与营销

    D

    对业务经理履职进行评价


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    合规管理总部负责营销人员营销活动的（）。
    A

    合规检查

    B

    合规检查和合规监督

    C

    合规学习


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规管理部门与其他部门的关系表述正确的是（）

    • A、合规部门主要负责对业务部门的合规管理情况进行检查和监督，不负责提供合规咨询、审核和帮助
    • B、风险管理部的各项活动也必须受到合规性监督，同时风险管理部的监测、检查等活动又为合规部门提供监管线索
    • C、合规管理部门只能接受审计部门的监督，无权提出意见和建议
    • D、合规管理部门在应对外部监管部门时，为保护分行利益可不如实报告有关情况

    正确答案:B

  • 第14题：

    网点在办理需核实客户身份的业务时，须按照相关要求核实客户身份信息，并对客户身份的（）负责。

    • A、合规性
    • B、真实性
    • C、合法性

    正确答案:B

  • 第15题：

    一级分行开展凭证集中补录工作，对业务办理的合规性，凭证的完整性、连续性进行监督。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    （）负责营销人员营销活动的合规检查和合规监督。

    • A、客户服务部
    • B、营销管理总部
    • C、经纪业务总部
    • D、合规管理总部

    正确答案:D

  • 第17题：

    （）负责为营销代表业务提供合规咨询、合规培训。

    • A、客户服务总部
    • B、人力资源部
    • C、合规管理总部
    • D、营销管理总部

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    （）负责按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核，及时发现并监督纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。
    A

    办公室

    B

    稽核部

    C

    合规部

    D

    反洗钱工作办公室


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    （）是对运营业务的合规性开展监督检查的过程。
    A

    风险监控

    B

    合规监督检查

    C

    流程改进推动

    D

    支持保障


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    法律合规部发挥合规管理专业职能，（）。
    A

    负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核

    B

    通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒

    C

    为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持，为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务

    D

    提供法律支持服务，协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等

    E

    为经纪业务制度合规性负责


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （）负责为营销代表业务提供合规咨询、合规培训。
    A

    客户服务总部

    B

    人力资源部

    C

    合规管理总部

    D

    营销管理总部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）负责对营销代表业务开展的合规性进行监督，并按照监管部门的要求和公司规定进行定期、不定期的检查，发现违法违规行为和合规风险隐患的，及时向公司有关部门提出制止和处理意见，并督促整改。
    A

    营销管理总部

    B

    人力资源部

    C

    计划财务总部

    D

    合规管理总部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    一级分行开展凭证集中补录工作，对业务办理的合规性，凭证的（）进行监督。
    A

    完整性

    B

    连续性

    C

    真实性

    D

    合规性


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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