债券交易业务书面非格式合同，签署前须经（）审核。A、合规与风险管理部B、财务管理部C、综合质控部D、固定收益部

题目

债券交易业务书面非格式合同，签署前须经（）审核。

  • A、合规与风险管理部
  • B、财务管理部
  • C、综合质控部
  • D、固定收益部
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1.( )与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件．A．债券回购成交通知单B．交易系统生成的成交单C．回购成交合同D．附属协议

2.当前我国银行业金融机构使用的主要是（ ）。A.格式合同 B.非格式合同 C.书面合同 D.统一合同

3.()是指银行业金融机构根据业务管理要求，针对某项业务制定的在机构内部普遍使用的格式统一的合同。A:实践合同 B:格式合同 C:非格式合同 D:诺成合同

4.是指银行业金融机构根据业务管理要求，针对某项业务制定的在机构内部普遍使用的格式统一的合同。A．非固定期限合同B．固定期限合同C．非格式合同D．格式合同

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  • 第1题：

    下列关于银行间债券市场交易方式的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ银行间债券市场交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交
    Ⅱ债券回购交易的完整合同是指书面形式的回购合同
    Ⅲ进行债券交易应订立书面形式的合同，其书面形式包括同业中心系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等
    Ⅳ参与者进行债券交易可以在合同约定的价款或利息之外收取未经批准的其他费用

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    Ⅱ项说法错误，债券回购主协议和上述书面形式的回购合同构成回购交易的完整合同。Ⅳ项说法错误，参与者进行债券交易不得在合同约定的价款或利息之外收取未经批准的其他费用。
    知识点：理解银行间市场的交易品种和类型；

  • 第2题：

    ()与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易订立的合同文件。

    A:债券回购成交通知单
    B:交易系统生成的成交单
    C:回购成交合同
    D:附属协议

    答案：C
    解析：
    回购成交合同与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。

  • 第3题：

    （　）是指银行业金融机构根据业务管理要求，针对某项业务制定的在机构内部普遍使用的格式统一的合同。

    • A、非固定期限合同
    • B、固定期限合同
    • C、非格式合同
    • D、格式合同

    正确答案:D

  • 第4题：

    合同签署是指（）

    • A、单位经过审核同意签订合同，与对方当事人正式签署并加盖单位合同专用章、履行合同生效手续的阶段
    • B、单位在合同拟定前，双方签署履行协议
    • C、单位在合同履行后，对双方的履约情况所进行的文字表达
    • D、合同一方违约后，对方当事人向法院机关提起诉讼所提供的书面证明

    正确答案:D

  • 第5题：

    对于国际结算业务，银行应（）。

    • A、受理并审核客户提交的书面委托和相关文件
    • B、不审查业务的贸易背景、客户及其交易对手情况
    • C、审查业务的贸易背景况
    • D、审核客户及其交易对手

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    通过网上银行“债券非账务性交易明细查询”交易可以查询到客户非账务性操作记录的信息包括（）。

    • A、交易日期、总行流水号
    • B、业务标志、业务种类
    • C、债券账号、债券代码
    • D、债券数量、备注

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    代理外资银行签发人民币汇票业务的合同文本如采用非建设银行标准格式文本，应报总行法律部审核。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    “代发协议签署”业务是指客户可通过柜台填单并提交代发协议签署申请，经银行审核确认同意后，合同生效。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    多选题
    通过网上银行“债券非账务性交易明细查询”交易可以查询到客户非账务性操作记录的信息包括（）。
    A

    交易日期、总行流水号

    B

    业务标志、业务种类

    C

    债券账号、债券代码

    D

    债券数量、备注


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    贷款合同分为和（）两种。
    A

    书面合同

    B

    口头合同

    C

    格式合同

    D

    非格式合同


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    债券交易业务书面非格式合同，签署前须经（）审核。
    A

    合规与风险管理部

    B

    财务管理部

    C

    综合质控部

    D

    固定收益部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    “租赁合同的租赁期六个月以上的，当事人应签订书面合同。”这表明该类租赁合同是（）
    A

    要式合同

    B

    非要式合同

    C

    格式合同

    D

    非格式合同


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    国债登记结算公司应在安排公司债券交易流通后的5个工作日内，向中国人民银 行书面报告公司债券交易流通审核情况。 ( )


    答案：A
    解析：
    。题干说法正确。

  • 第14题：

    证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务：（ ）
    ①不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励。
    ②不得私下或在表外开展债券交易。
    ③按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同。
    ④不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易。
    ⑤不得通过任何交易形式利益输送，内幕交易、操纵市场、规避监管，或者为规避监管提供服务、便利。

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤
    C.①②③④
    D.①③④⑤

    答案：A
    解析：
    证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务：
    l.不得私下或在表外开展债券交易。
    2.按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同。
    3.不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易。
    4.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励。
    5.不得通过任何交易形式利益输送，内幕交易、操纵市场、规避监管，或者为规避监管提供服务、便利。

  • 第15题：

    在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤

    • A、清算交收
    • B、市场定价
    • C、确认成交
    • D、审核认定

    正确答案:C

  • 第16题：

    交易双方在交易磋商，如买卖双方的一方声明并经另一方同意以签订一定格式和正式书面合同为准，则正是签订书面合同时方为合同成立。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    银行应加强合同填写的审核把关，如下哪些说法为正确的：（）

    • A、分行零贷业务面签经办人员应对合同使用的规范性加强审核
    • B、贷款审批通过后，零贷部负责人审核是贷款发放前合同审核的最后一关
    • C、法律审查岗审查过程中，要关注借款当事人填写或签署的内容
    • D、法律审查岗审查过程中，要关注银行方填写或签署情况是否完整、准确

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    贷款合同分为和（）两种。

    • A、书面合同
    • B、口头合同
    • C、格式合同
    • D、非格式合同

    正确答案:C,D

  • 第19题：

    根据《贵阳银行合同管理规定》，凡以贵阳银行名义订立的合同，按贵阳银行格式合同文本填写的，均应经过业务性审查方可对外签署；使用非贵阳银行格式合同文本或对贵阳银行格式合同文本进行修改的，应根据贵阳银行现行转授权文件及本规定要求均经过业务性审查和/或合法性审查后方可对外签署。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    法律性文件签字用印前，应当按照《中国建设银行法律性文件审查工作管理办法（试行）》及《中国建设银行河南省分行法律性文件审查实施细则》的规定。（）

    • A、非标准格式文本须经法律部门签署审核意见。
    • B、标准格式文本须经法律部门签署审核意见。
    • C、非法律性文件须经法律部门签署审核意见。
    • D、非标准格式文本不需要经法律部门签署审核意见。

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    （）是指银行业金融机构根据业务管理要求，针对某项业务制定的在机构内部普遍使用的格式统一的合同。
    A

    实践合同

    B

    格式合同

    C

    非格式合同

    D

    诺成合同


    正确答案： C
    解析： 贷款合同分为格式合同和非格式合同两种。其中，格式合同是指银行业金融机构根据业务管理要求，针对某项业务制定的在机构内部普遍使用的格式统一的合同。

  • 第22题：

    判断题
    在格式合同中，存货人有签署或不签署合同的权利，和商定格式合同条款的权利。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    使用非华夏银行格式合同文本或对华夏银行格式合同文本进行修改的，均应经过（）后方可对外签署
    A

    法律审查

    B

    合规性

    C

    业务性审查和合法性审查

    D

    营销部门审查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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