下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。A、内幕交易B、专设自营账户C、操纵市场D、假借他人名义进行自营业务

题目

下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。

  • A、内幕交易
  • B、专设自营账户
  • C、操纵市场
  • D、假借他人名义进行自营业务
相似考题

1.以下不属于证券自营业务禁止行为的是（ ）。A．内幕交易B．专设自营账户C．操纵市场D．假借他人名义进行自营业务

2.证券交易禁止（ ）。 A．假借他人名义自营业务 B．将自营账户借给他人使用 C．自营业务与代理业务混合操作 D．委托他人代为买卖证券

3.证券业务的禁止行为包括()。A、欺诈客户B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务C、将自营账户借给他人使用D、将自营业务与代理业务混合操作E、委托其他证券公司代为买卖证券

4.证券公司从事证券自营业务可以（ ）。 A．内幕交易 B．专设自营账户 C．操纵市场 D．假借他人名义进行自营业务

更多“下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。A、内幕交易B、专设自营账户C、操纵市场D、假借他人名义进行自营业务”相关问题

  • 第1题：

    在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有( )。

    A、 用以自己名义开设的账户进行交易

    B、 委托其他证券公司代为买卖证券

    C、 假借他人名义进行自营业务

    D、 将自营业务与代理业务混合操作


    正确答案：A

  • 第2题：

    以下不属于证券自营业务禁止行为的有（ ）。

    A．内幕交易

    B．专设自营账户

    C．操纵市场

    D．欺诈客户


    正确答案：B
    证券自营业务必须自设账户。

  • 第3题：

    证券自营业务的禁止行为包括（ ）。

    A．禁止内幕交易

    B．禁止操纵市场

    C．禁止欺诈客户

    D．禁止将自营账户借给他人使用


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    以下不属于证券自营业务禁止行为的是（ ）。

    A:内幕交易
    B:专设自营账户
    C:操纵市场
    D:假借他人名义进行自营业务

    答案：B
    解析：
    专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措，同时也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件，对于防范内幕交易、操纵市场等违法行为的发生有重要作用。

  • 第5题：

    下列属于证券公司自营业务禁止行为的有()。

    A:内幕交易
    B:操纵市场
    C:假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
    D:将自营业务与代理业务混合操作

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司自营业务的禁止行为包括：①内幕交易；②操纵市场；③其他禁止的行为，包括C、D项。

  • 第6题：

    以下不属于证券公司证券自营业务禁止行为的是（）

    A:以证券公司的名义开立专门的证券自营账户
    B:以个人名义进行自营业务
    C:将自营业务与代理业务混合操作
    D:将自营账户借给他人使用

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第一百三十万条规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

  • 第7题：

    证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。
    ①内幕交易
    ②操纵市场
    ③假借他人名义或者个人名义进行自营业务
    ④违反规定委托他人代为买卖证券

    A.①②③④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①②④

    答案：A
    解析：
    考点：考查证券自营业务的禁止性行为。1．禁止内幕交易
    2．禁止操纵市场
    3．其他禁止的行为
    其他禁止的行为包括：假借他人名义或者个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与经纪业务混合揉作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

  • 第8题：

    证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    证券公司从事证券自营业务可以（）。

    • A、内幕交易
    • B、专设自营账户
    • C、操纵市场
    • D、假借他人名义进行自营业务

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务时，（  ）属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券
    A

    ①②③④

    B

    ①②③

    C

    ①③④

    D

    ①②④


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券
    A

    Ⅰ.Ⅳ

    B

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 证券自营业务其他禁止的行为所述内容。

  • 第12题：

    单选题
    下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。
    A

    内幕交易

    B

    专设自营账户

    C

    操纵市场

    D

    假借他人名义进行自营业务


    正确答案： A
    解析： 专设自营账户是证券自营业务中合规的操作。

  • 第13题：

    证券业务的禁止行为包括（ ）。

    A．用自营账户买卖证券

    B．假借他人名义或以个人名义进行自营业务

    C．将自营账户借给他人使用

    D．将自营业务与代理业务混合操作


    正确答案：BCD
    A是自营账户的合法交易，在这里扰乱考生判断力。

  • 第14题：

    下面不属于证券自营业务禁止行为的有（ ）。

    A．内幕交易

    B．专设自营账户

    C．操纵市场

    D．欺诈客户


    正确答案：B

  • 第15题：

    以下不属于证券自营业务禁止行为的有（ ）。

    A．内幕交易

    B．专设自营账户

    C．操纵市场

    D．假借他人名义进行自营业务


    正确答案：B
    自营业务需要开立专门的帐户。

  • 第16题：

    在证券自营业务中禁止（ ）。
    A.假借他人名义进行自营业务
    B.将自营账户借给他人使用
    C.自营业务与代理业务混合操作
    D.委托他人代为买卖证券


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。为了加强管理，《证券法》明确规定了证券自营业务禁止 的交易行为，禁止内幕交易、禁止搡纵市场以及其他禁止的行为。其中，其他禁止的行为 包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违 反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证 券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国 证监会禁止的其他行为。

  • 第17题：

    证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（ ）。
    A.将自营账户借给他人使用 B.操纵市场 C.将自营业务与代理业务混合操作 D.内幕交易


    答案：A,B,C,D
    解析：
    为了加强管理，《证券法》明确规定了禁止的交易行为，主要包括： ①禁止内幕交易；②禁止操纵市场；③其他禁止的行为，包括将自营账户借给他人使用，将自 营业务与代理业务混合操作以及法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

  • 第18题：

    《证券法》明确规定的禁止的交易行为有()。

    A:内幕交易
    B:操纵市场
    C:假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
    D:将自营业务与代理业务混合操作

    答案：A,B,C,D
    解析：
    禁止的交易行为有：内幕交易；操纵市场；假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

  • 第19题：

    证券交易禁止（）。

    • A、假借他人名义自营业务
    • B、将自营账户借给他人使用
    • C、自营业务与代理业务混合操作
    • D、委托他人代为买卖证券

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券

    • A、Ⅰ.Ⅳ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题：

    下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列选项中，属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（  ）。
    A

    将自营账户借给他人使用

    B

    在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

    C

    内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

    D

    假借他人名义或者个人名义进行自营业务


    正确答案： A
    解析：

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