营销代表绩效考核实行执业合规性考核和业绩考核相结合的方式进行。执业合规性实行（）度考核。公司按（）对营销代表的执业合规性及其业绩完成情况进行综合评定。A、月；月B、月；季C、月；年D、季；年

题目

营销代表绩效考核实行执业合规性考核和业绩考核相结合的方式进行。执业合规性实行（）度考核。公司按（）对营销代表的执业合规性及其业绩完成情况进行综合评定。

  • A、月；月
  • B、月；季
  • C、月；年
  • D、季；年
相似考题

1.对供应商进行绩效考核,可采取()两种办法,对考核的内容进行()。A、年度和月度定性考核和定量考核B、定期和不定期业绩考核和效率考核C、年度和月度定性考核和定量考核D、定期和不定期业绩考核和效率考核

2.业务部门、分支机构进行年度考核时,其合规管理人员应当对所在部门、分支机构员工的执业合规性进行考核,该项考核占员工绩效考核结果的比例不得低于();对于重大合规事件,可实行一票否决。A、10%B、15%C、18%D、20%

3.《中国农业银行合规政策》要求各级行应建立合规绩效考核制度，将合规评价结果纳入()体系。A.监督管理考核评价B.人事考评和绩效考核评价C.精神文明建设考核D.党风廉政建设考评

4.按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定,证券公司应当将()。A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围

更多“营销代表绩效考核实行执业合规性考核和业绩考核相结合的方式进行。执”相关问题

  • 第1题：

    科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的独立性和有效性。( )


    答案：对
    解析：
    科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的独立性和有效性。

  • 第2题：

    证券公司应当建立（），对在经营管理及执业过程中违反法律、法规和准则的责任人或责任单位进行合规问责，并与绩效考核和薪酬发放相挂钩。

    • A、相应的管理体制
    • B、合规内控制度
    • C、合规问责机制

    正确答案:C

  • 第3题：

    证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    业绩考核和能力考核都是绩效考核的考核内容。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    商业银行的（）应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。

    • A、合规绩效考核
    • B、合规风险管理
    • C、合规风险评估
    • D、合规风险识别

    正确答案:A

  • 第6题：

    市场部业绩考核分为执业合规考核和所辖团队业绩指标考核，每半年考核一次。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    客户对营销人员的投诉，如涉及到违法违规行为，应作为营销人员所属营业部的风险事故处理，纳入公司对营业部的（）。

    • A、合规绩效考核
    • B、经纪业务绩效考核
    • C、总经理考核
    • D、专项考核

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系，确立正向激励机制，充分体现内控合规优先原则，属于内控合规管理程序中的（）。
    A

    建立合规性审核制度

    B

    建立有效的合规问责制度

    C

    建立合规绩效考核制度

    D

    建立违规整改制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    客户对营销人员的投诉，如涉及到违法违规行为，应作为营销人员所属营业部的风险事故处理，纳入公司对营业部的（）。
    A

    合规绩效考核

    B

    经纪业务绩效考核

    C

    总经理考核

    D

    专项考核


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    市场部业绩考核分为执业合规考核和所辖团队业绩指标考核，每（）考核一次。
    A

    月度

    B

    季度

    C

    半年

    D

    年度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    商业银行的（）应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。
    A

    合规绩效考核

    B

    合规风险管理

    C

    合规风险评估

    D

    合规风险识别


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列关于合规负责人的考核职权，说法错误的有（　　）。
    A

    对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过30%

    B

    证券基金经营机构对高级管理人员和下属各单位的考核应当包括合规负责人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容

    C

    证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时，应当就其履行职责情况及考核意见口头或书面征求中国证监会相关派出机构的意见

    D

    证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式


    正确答案： B,D
    解析：
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十七条规定，合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核。A项，对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过50%。C项，证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时，应当就其履行职责情况及考核意见书面征求中国证监会相关派出机构的意见。

  • 第13题：

    合规管理制度包括合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。()


    答案：对
    解析：
    建立有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项基本制度，即合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。加强对管理人员的合规绩效考核，惩罚合规管理失效的人员，追究违规责任人的相应责任，对举报有功者给予适当的奖励，并对举报者给予充分的保护。

  • 第14题：

    合规风险管理应对（）进行权衡。

    • A、管理决策及其实施成本
    • B、合规风险管理办法
    • C、合规风险损失
    • D、合规绩效考核制度

    正确答案:A,C

  • 第15题：

    （）是对员工承担岗位工作的成果进行评定和估价。

    • A、能力考核
    • B、态度考核
    • C、业绩考核
    • D、绩效考核

    正确答案:C

  • 第16题：

    商业银行应将（）作为基层支行负责人任职的必要条件。

    • A、营运操作
    • B、合规风险管理知识
    • C、营销能力
    • D、业绩考核合格

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系，确立正向激励机制，充分体现内控合规优先原则，属于内控合规管理程序中的（）。

    • A、建立合规性审核制度
    • B、建立有效的合规问责制度
    • C、建立合规绩效考核制度
    • D、建立违规整改制度

    正确答案:C

  • 第18题：

    团队业绩考核分为执业合规考核和所辖团队业绩指标考核，每（）考核一次。

    • A、月度
    • B、季度
    • C、半年
    • D、年度

    正确答案:B

  • 第19题：

    营业部（）负责营业部营销代表日常管理过程中的合规控制

    • A、培训考核专员
    • B、营销服务经理
    • C、合规专员
    • D、营销总监

    正确答案:D

  • 第20题：

    判断题
    市场部业绩考核分为执业合规考核和所辖团队业绩指标考核，每半年考核一次。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    营销代表绩效考核实行执业合规性考核和业绩考核相结合的方式进行。执业合规性实行（）度考核。公司按（）对营销代表的执业合规性及其业绩完成情况进行综合评定。
    A

    月；月

    B

    月；季

    C

    月；年

    D

    季；年


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    合规风险管理应对（）进行权衡。
    A

    管理决策及其实施成本

    B

    合规风险管理办法

    C

    合规风险损失

    D

    合规绩效考核制度


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    团队业绩考核分为执业合规考核和所辖团队业绩指标考核，每（）考核一次。
    A

    月度

    B

    季度

    C

    半年

    D

    年度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    营业部（）负责营业部营销代表日常管理过程中的合规控制
    A

    培训考核专员

    B

    营销服务经理

    C

    合规专员

    D

    营销总监


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

相关内容