对于通过自助方式进行首次开立基金账户的客户，系统将要求客户阅读《投资人权益须知》并进行风险承受能力的测评。

题目

对于通过自助方式进行首次开立基金账户的客户，系统将要求客户阅读《投资人权益须知》并进行风险承受能力的测评。

相似考题

1.对于首次购买公旁基金产品的客户,营销人员应当向客户出示纸质打印的投资者权益须知,请客户认真阅读并签字确认。()此题为判断题(对，错)。

2.下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的表述，错误的是( )。A、在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序，核查基金投资人的投资资格，切实履行反洗钱等法律义务B、对已经购买了基金产品的基金投资人，基金销售机构不需要再进行调查和评价C、基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价D、基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果

3.(2017年)下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是（ ）。A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查 B.基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价 C.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价 D.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格

4.对基金投资人的风险承受能力的调查和评价应在基金投资人（ ）进行。 A．首次开立基金交易账户时 B．首次购买基金产品前 C．首次购买基金产品时 D．A或B

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  • 第1题：

    客户阅读《中国建设银行证券投资基金投资人权益须知》，不需签字确认。


    正确答案:正确

  • 第2题：

    基金代销业务风险测评的结果通过（）交易录入系统。

    • A、修改重要客户资料。
    • B、修改普通客户资料。
    • C、机构变更。
    • D、风险承受能力测评。

    正确答案:B

  • 第3题：

    对于通过自助方式进行首次开立基金账户的客户，系统将要求客户阅读《投资人权益须知》并进行风险承受能力的测评。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    客户首次办理立基金交易账户或首次购买基金产品时向其发放《投资人权益须知》。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    下列关于基金申购说法错误的是（）。

    • A、个人客户须已完成《个人客户风险承受能力测评问卷》调查
    • B、客户须已申请开立了相对应的TA账户
    • C、个人客户申购的基金产品与其风险承受能力不匹配的，操作员可以不提示客户
    • D、申购交易可于当日批量前撤单

    正确答案:C

  • 第6题：

    自助式前台系统在为基金投资人开立基金交易账户时，（）。

    • A、要求基金投资人提供证明身份的相关资料，采用等效实名制的方式核实基金投资人身份
    • B、自助式前台系统无需对投资人的身份予以验证
    • C、通过互联网等非现场方式实现的自助系统
    • D、要求投资人签署意愿声明，并在信息管理平台上记录投资人确认的信息

    正确答案:A

  • 第7题：

    基金营业网点应在基金投资人首次开立基金交易账户或首次购买基金产品时向其发放（）。

    • A、中国建设银行证券投资基金投资权益人须知
    • B、中国建设银行证券投资基金投资人权益须知
    • C、中国建设银行开放式证券投资基金业务客户须知
    • D、中国建设银行封闭式证券投资基金业务客户须知

    正确答案:B

  • 第8题：

    判断题
    客户首次办理立基金交易账户或首次购买基金产品时向其发放《投资人权益须知》。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    对于通过自助方式进行首次开立基金账户的客户，系统将要求客户阅读《投资人权益须知》并进行风险承受能力的测评。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    营业部在基金投资人（）时，要求基金投资人通过填写问卷的方式进行风险承受能力调查。
    A

    首次开立基金账户

    B

    首次购买基金产品

    C

    首次开立资金帐户

    D

    首次赎回基金产品


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    基金营业网点应在基金投资人首次开立基金交易账户或首次购买基金产品时向其发放（）。
    A

    中国建设银行证券投资基金投资权益人须知

    B

    中国建设银行证券投资基金投资人权益须知

    C

    中国建设银行开放式证券投资基金业务客户须知

    D

    中国建设银行封闭式证券投资基金业务客户须知


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    对于办理基金或集合计划业务的客户应向客户提供（）
    A

    《投资人风险确认书》

    B

    《中国建设银行证券投资基金投资人权益须知》

    C

    集合资产管理合同

    D

    风险揭示书


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对基金投资人的风险承受能力的调查和评价应在基金投资人（）进行。

    • A、首次开立基金交易账户时
    • B、首次购买基金产品前
    • C、首次购买基金产品时
    • D、A或B

    正确答案:B

  • 第14题：

    个人客户在首次开立理财交易账户或首次购买理财产品前，工商银行应对客户的风险承受能力进行评估。对已经购买了理财产品的，应追溯调查、评价该客户的风险承受能力。（）


    正确答案:正确

  • 第15题：

    营业部在基金投资人（）时，要求基金投资人通过填写问卷的方式进行风险承受能力调查。

    • A、首次开立基金账户
    • B、首次购买基金产品
    • C、首次开立资金帐户
    • D、首次赎回基金产品

    正确答案:A,B

  • 第16题：

    基金销售前要求客户阅读《中国建设银行证券投资基金投资人权益须知》，并签字确认。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    客户通过远程柜面办理综合开户时，若风险测评界面未显示，可能的原因是（）。

    • A、客户首次风险测评
    • B、客户非首次风险测评，且风险测评未过期
    • C、客户非首次风险测评，且风险测评已过期
    • D、客户经理UM号未维护，需在系统进行维护

    正确答案:B,D

  • 第18题：

    对于办理基金或集合计划业务的客户应向客户提供（）

    • A、《投资人风险确认书》
    • B、《中国建设银行证券投资基金投资人权益须知》
    • C、集合资产管理合同
    • D、风险揭示书

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    基金营销人员应当遵守以下销售流程：（）。

    • A、了解投资者信息
    • B、客户风险承受能力测评和风险匹配
    • C、投资者权益须知和风险警示
    • D、产品宣传和信息披露

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    单选题
    在投资人首次开立交易账户或者首次购买基金及集合计划产品时，应对投资人的（）进行调查及评价。
    A

    风险等级

    B

    风险意识

    C

    风险承受能力

    D

    产品适合度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    基金销售前要求客户阅读《中国建设银行证券投资基金投资人权益须知》，并签字确认。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    已开立基金账户的客户，如未做风险评级或者风险评级过期，柜员应（）。
    A

    要求其签署电子签名约定书

    B

    要求其签署自愿承担基金的投资风险同意书

    C

    通过“基金客户风险等级修改”交易对其进行基金销售适用性评估

    D

    要求其填写风险承受能力评估问卷


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列选项中，不符合基金客户服务规范的是（　　）。
    A

    关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性，遵循销售适用性原则

    B

    在推介没有历史业绩的新发行基金时，通过同一基金经理管理的基金业绩来预测其未来表现

    C

    在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资权益须知，保证投资人了解相关权益

    D

    基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性的宣传推介活动和销售政策


    正确答案： D
    解析：
    基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

  • 第24题：

    判断题
    客户首次购买本.行理财产品前，需要先进行风险承受能力评估。通过交易代码130006进行风险评估测评等级，已完成风险测评的客户可通过此交易查询评估结果或更新修改风险评估等级。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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