基金销售机构应当建立完善的（）。 Ⅰ.基金份额持有人账户 Ⅱ.资金账户管理制度 Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序 Ⅳ.授权审批制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

基金销售机构应当建立完善的（）。 Ⅰ.基金份额持有人账户 Ⅱ.资金账户管理制度 Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序 Ⅳ.授权审批制度

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述，不正确的是()A.基金管理人变更基金份额登记机构的，应在变更前将变更方案报中国人民银行备案B.基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料C.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开D.基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

2.在账户信息管理方面，基金销售机构的主要职责不包括（ ）。A.代理发放红利B.负责基金份额的注册C.建立并保管基金份额持有人名册D.建立并管理投资人基金份额账户

3.代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册的机构是( )。A、基金销售机构B、基金销售支付机构C、基金份额登记机构D、基金估值核算机构

4.对于基金销售行为规范，下面叙述不准确的是（ ）。A．基金管理人和代销机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户制度B．基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料C．基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务D．开放式基金合同生效后，基金管理人、代销机构有权根据自己的情况，拒绝投资人的申购和赎回

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  • 第1题：

    基金份额登记机构可办理投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等业务。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    下列关于基金销售机构的职责规范，说法不正确的是（ ）。

    A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务
    B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
    C.基金募集申请获得中国证监会核准前，向公众公布基金宣传推介材料
    D.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度

    答案：C
    解析：
    C项，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

  • 第3题：

    基金注册登记机构的具体业务包括()。

    A:投资者基金账户管理
    B:基金份额注册登记
    C:基金销售业务的确认
    D:建立并保管基金份额持有人名册

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金注册登记机构的具体业务包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。

  • 第4题：

    开放式基金注册登记机构通过设立和维护（），确认基金份额持有人持有基金份额。

    • A、基金份额持有人资金账户
    • B、基金管理的交易账户
    • C、基金份额持有人名册
    • D、基金销售机构的销售账户

    正确答案:C

  • 第5题：

    负责代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册的机构是（）。

    • A、基金销售机构
    • B、基金销售支付机构
    • C、基金份额登记机构
    • D、基金估值核算机构

    正确答案:C

  • 第6题：

    单选题
    代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册的机构是（）。
    A

    基金销售机构

    B

    基金销售支付机构

    C

    基金份额登记机构

    D

    基金估值核算机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    开放式基金注册登记机构通过设立和维护（　　），确认基金份额持有人持有基金份额。[2015年9月真题]
    A

    基金份额持有人资金账户

    B

    基金销售机构的销售账户

    C

    基金份额持有人名册

    D

    基金管理人的交易账户


    正确答案： D
    解析：
    开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

  • 第8题：

    单选题
    下列选项中关于基金销售机构中渠道信息管理，不正确的为（  ）。
    A

    基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料

    B

    基金管理人变更基金份额登记机构的，应在变更前将变更方案报中国人民银行备案

    C

    基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开

    D

    基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    判断题
    基金销售机构应当建互完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    开放式基金注册登记机构通过设立和维护（），确认基金份额持有人持有基金份额。
    A

    基金份额持有人资金账户

    B

    基金管理的交易账户

    C

    基金份额持有人名册

    D

    基金销售机构的销售账户


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    负责代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册的机构是（）。
    A

    基金销售机构

    B

    基金销售支付机构

    C

    基金份额登记机构

    D

    基金估值核算机构


    正确答案： C
    解析： 基金份额登记机构的主要职责包括：建立并管理投资人的基金账户；负责基金份额的登记；基金交易确认；代理发放红利；建立并保管基金份额持有人名册；法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。

  • 第12题：

    多选题
    以下哪些属于银行开展基金业务时应尽的义务？（）
    A

    基金管理人暂停或者开放申购、赎回等业务的，银行应当通过相关渠道公告具体原因和依据。

    B

    根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把适合的产品销售给适合的基金投资人。

    C

    建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。

    D

    建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度。


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于基金销售机构职责的说法，错误的是（ ）。

    A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务
    B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
    C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人可以向公众公布基金宣传推介材料
    D.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度

    答案：C
    解析：
    C项，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

  • 第14题：

    开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护（ ），确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

    A.基金份额持有人资金账户
    B.基金销售机构的销售账户
    C.基金份额持有人名册
    D.基金管理人的交易账户

    答案：C
    解析：
    开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

  • 第15题：

    基金销售机构应当建立完善的（ ）。
    Ⅰ．基金份额持有人账户
    Ⅱ．资金账户管理制度
    Ⅲ．基金份额持有人资金的存取程序
    Ⅳ．授权审批制度

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。

  • 第16题：

    关于基金销售机构的职责规范，不正确的是（）。

    • A、未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售
    • B、基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务
    • C、基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
    • D、基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

    正确答案:B

  • 第17题：

    基金份额登记机构的主要职责不包括（）。

    • A、代理发放红利
    • B、建立并保管基金份额持有人名册
    • C、负责基金份额的登记
    • D、建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    基金销售机构应当建立完善的（  ）。①基金份额持有人账户②资金账户管理制度③基金份额持有人资金的存取程序④授权审批制度
    A

    ①②③④

    B

    ①③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③


    正确答案： A
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    下列（　　）不属于基金销售机构的职责。
    A

    由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务

    B

    建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

    C

    基金募集申请获得中国证监会核准前，向公众公布基金宣传推介材料

    D

    建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度


    正确答案： C
    解析：
    基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

  • 第20题：

    判断题
    基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    开放式基金注册登记机构通过设立和维护（），确认基金份额持有人持有基金份额。
    A

    基金份额持有人资金账户

    B

    基金销售机构的销售账户

    C

    基金份额持有人名册

    D

    基金管理人的交易账户


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金份额登记机构的主要职责不包括（）。
    A

    代理发放红利

    B

    建立并保管基金份额持有人名册

    C

    负责基金份额的登记

    D

    建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度


    正确答案： D
    解析： 基金份额登记机构的主要职责包括：①建立并管理投资人基金份额账户；②负责基金份额的登记；③基金交易确认；④代理发放红利；⑤建立并保管基金份额持有人名册；⑥登记代理协议规定的其他职责。

  • 第23题：

    单选题
    关于基金销售机构的职责规范，不正确的是（）。
    A

    未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售

    B

    基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务

    C

    基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度

    D

    基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度


    正确答案： D
    解析： 基金销售机构不得委托其他机构代为办理基金的销售业务。

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