投资者因移居境外等原因不再符合开户条件的，证券公司应督促投资者在登记结算系统中注销相关证券账户。

题目

投资者因移居境外等原因不再符合开户条件的，证券公司应督促投资者在登记结算系统中注销相关证券账户。

相似考题

1.完善境外投资者权益保障机制，允许符合条件的境外投资者依法转移其投资收益。()

2.股票发行的询价对象是符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的个人投资者。 （ ）

3.根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象包括符合中国证监会规定条件的（ ）。A．证券投资基金管理公司、证券公司B．个人投资者C．信托投资公司、财务公司D．保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII）

4.初步询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者等五类机构投资者。（ ）

参考答案和解析
正确答案:正确
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  • 第1题：

    符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。 A．境内，境外 B．境内，境内 C．境外，境外 D．境外，境内


    正确答案：A
    考点：了解QDII基金和ETF的投资风险及其分析方法。见教材第二章第八节，P48。

  • 第2题：

    首次公开发行股票中，符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（）。

    A:证券公司
    B:保险公司
    C:财务公司
    D:合格境外机构投资者

    答案：A,B,C,D
    解析：
    询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销面自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。

  • 第3题：

    下面哪一类投资者属于QFII投资者（ ）。

    A.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内机构投资者
    B.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内职业投资者
    C.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外机构投资者
    D.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外职资者

    答案：C
    解析：
    QFII即合格境外机构投资者

  • 第4题：

    在()市场，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行，由于中国结算公司深圳分公司交收对手是证券公司，因此投资者卖出证券后.需要将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司。

    A:深圳A股
    B:深圳B股
    C:QDII基金市场
    D:期货市场

    答案：B
    解析：
    对于证券，一般情况下，客户证券原先即托管在证券公司，客户也不可能卖出超过其实际可卖数量的证券，因此证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过B股市场存在例外。在深圳B股市场，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行，由于中国结算公司深圳分公司交收对手是证券公司，因此投资者卖出证券后，需要将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司。

  • 第5题：

    投资者开户只需在证券公司开设证券帐户即可。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    证券公司集合资产管理计划向合格投资者推广应符合什么条件？


    正确答案:集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，集合计划应该符合下列条件：a.募集资金规模在50亿元人民币以下；b.单个客户参与金额不低于100万元人民币；c.客户人数在200人以下。同时，证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

  • 第7题：

    根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（）。

    • A、证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司
    • B、个人投资者
    • C、主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者
    • D、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFⅡ）

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被为合格境内机构投资者。

    • A、境内、境外
    • B、境内、境内
    • C、境外、境外
    • D、境外、境内

    正确答案:A

  • 第9题：

    根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（）。

    • A、证券投资基金管理公司、证券公司
    • B、个人投资者
    • C、信托投资公司、财务公司
    • D、保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)

    正确答案:A,C,D

  • 第10题：

    单选题
    符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被为合格境内机构投资者。
    A

    境内、境外

    B

    境内、境内

    C

    境外、境外

    D

    境外、境内


    正确答案： A
    解析： 经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者，选项A

  • 第11题：

    判断题
    投资者开户只需在证券公司开设证券帐户即可。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    因投资者已买入证券不能及时注销相关证券账户的，证券公司应对相关证券账户采取限制买入措施，督促投资者清空证券后在登记结算系统中注销证券账户。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司申请设立子公司有两种形式分别是()。

    A:设立全资子公司
    B:与符合《投资基金法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
    C:与符合《公司法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
    D:与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司

    答案：A,D
    解析：
    证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司。二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立于公司；其他投资者为境外股东的，还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件。

  • 第14题：

    符合条件的()可以获批作为合格境内机构投资者(QDII)，从事境外证券投资。

    A:基金公司
    B:保险公司
    C:商业银行
    D:证券公司

    答案：A,D
    解析：
    合格境内机构投资者(QDII)，是指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。在目前中国外汇管理体制下，参与合格境内机构投资者发起的各类理财产品，是中国境内投资者参与境外资本市场投资的合法途径。

  • 第15题：

    下面哪一类投资者属于QFII投资者（ ）

    A.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内机构投资者
    B.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内职业投资者
    C.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外机构投资者
    D.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外职业投资者

    答案：C
    解析：
    QFII即合格境外机构投资者

  • 第16题：

    证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时，应当( )。

    A: 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
    B: 向投资者充分揭示金融期货交易风险
    C: 进行相关知识测试和风险评估
    D: 做好开户入金指导

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十三条规定，从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。

  • 第17题：

    CTS系统银行柜面人员查询个人开户预约登记的状态。投资者在银行办理开户预约登记后至在证券公司办理开户确认手续，其状态为“开户成功”后，投资者能办理（）业务。

    • A、签约业务
    • B、重建签约业务
    • C、银证转账业务

    正确答案:C

  • 第18题：

    按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（）。

    • A、合格境外机构投资者选定的托管人
    • B、合格境外机构投资者自身
    • C、合格境外机构投资选定的境内证券公司
    • D、合格境外机构投资者的批准机构

    正确答案:A

  • 第19题：

    因投资者已买入证券不能及时注销相关证券账户的，证券公司应对相关证券账户采取限制买入措施，督促投资者清空证券后在登记结算系统中注销证券账户。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    （）是指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件，经中国证监会批准在中国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。

    • A、风险投资者
    • B、合格境内机构投资者
    • C、战略投资者
    • D、合格境外机构投资者

    正确答案:B

  • 第21题：

    符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

    • A、境内，境外
    • B、境内，境内
    • C、境外，境外
    • D、境外，境内

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    符合条件的（）可以获批作为合格境内机构投资者（QDII），从事境外证券投资。Ⅰ.商业银行Ⅱ.保险公司Ⅲ.基金公司Ⅳ.证券公司
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    投资者因移居境外等原因不再符合开户条件的，证券公司应督促投资者在登记结算系统中注销相关证券账户。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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