财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）。A、5年B、10年C、15年D、20年
题目
财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）。
- A、5年
- B、10年
- C、15年
- D、20年
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第1题：
保荐代表人的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于15年。 （ ）
正确答案：×
保荐代表人的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。
-
第2题：
村务档案应当真实、准确、完整、规范。()
参考答案：对
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第3题：
保荐机构的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程并妥善保存，保存期不少于()年。A:5
B:7
C:9
D:10答案：D解析：保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程并妥善保存，保存期不少于10年。 -
第4题：
财务顾问的工作档案和工作底稿保存期不少于( )年。A:5
B:10
C:15
D:20答案：B解析：财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。 -
第5题：
下列说法中，错误的是（ ）。A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年
B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任
C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务
D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育答案：A解析：财务顾问的工作档案和工作底稿保存期不少于10年。 -
第6题：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（）。 Ⅰ保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 Ⅱ保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅲ保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年 Ⅳ除保荐业务负责人外，内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任 Ⅴ保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:D -
第7题：
财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。（）
正确答案:正确 -
第8题：
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有()。 Ⅰ.保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 Ⅱ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅲ.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年 Ⅳ.除保荐业务负责人外，内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任 Ⅴ.保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅳ、Ⅴ
CⅡ、Ⅲ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： A解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十五条规定，保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十六条规定，保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十七条规定，保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十八条规定，保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。Ⅲ项说法错误，保荐工作底稿的保存期应不少于10年。 -
第9题：
单选题保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（ ）年。[2016年9月真题]A5
B1
C20
D10
正确答案： C解析：
保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。 -
第10题：
单选题下列关于财务顾问业务规程的说法中，错误的是（ ）。A财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B财务顾问代表委托人向证券交易所提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担相关工作
C财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度
D财务顾问应当建立健全内部报告制度
正确答案： D解析：
B项，财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担相关工作。 -
第11题：
单选题财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。A2
B5
C10
D15
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题关于保荐工作底稿的说法，错误的是（ ）。A保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查
B保荐工作底稿的保存期不少于3年
C保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程
D保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿
正确答案： C解析：
《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第41条规定，保荐机构应当建立健全工作底稿制度，按规定建设应用工作底稿电子化管理系统。保荐机构应当为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐工作的全过程，保存期不少于20年。 -
第13题：
保荐机构的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐T作的全过程并妥善保存，保存期不少于（ ）年。
A．5
B．7
C．9
D．10
正确答案：D
保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程并妥善保存，保存期不少于10年。 -
第14题：
保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（ ）年。
A．10
B．8
C．5
D．3
正确答案：A
-
第15题：
保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于()年。A:3
B:5
C:10
D:15答案：C解析：保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。本题正确答案为C选项。 -
第16题：
财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。A.20
B.15
C.10
D.5答案：C解析：财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。 -
第17题：
下列有关工作底稿的说法中，正确的有（ ）。A.工作底稿必须如实反映和记录评估全过程
B.工作底稿必须支持评估结论
C.工作底稿应当真实完整，所有资产的现场调查.评定估算均不可以简略
D.工作底稿应当真实完整地反映评估全过程
E.工作底稿记录内容要清晰，记录字迹要清晰答案：A,B,D,E解析：工作底稿必须重点突出。工作底稿应当真实完整，并不是说非重点资产的现场调查、评定估算不可以简略，选项C不正确。 -
第18题：
兽药经营企业应当设立真实、准确、完整、清晰、工整的（）和（），其保存期限不少于3年。
- A、用药记录
- B、存货记录
- C、采购记录
- D、销售记录
正确答案:C,D -
第19题：
单选题根据《资产评估法》规定：一般评估业务的评估档案保存期限不少于15年，法定评估业务的评估档案保存期限不少于30年。评估档案的保存期限，自（ ）起算。A审计报告日
B资产评估报告日
C工作底稿完成日
D文件归档日
正确答案： C解析：
评估档案的保存期限，自资产评估报告日起算。 -
第20题：
判断题财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于8年。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第21题：
单选题财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）。A5年
B10年
C15年
D20年
正确答案： C解析： 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第33条的规定，财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。 -
第22题：
单选题上市公司并购重组的相关业务中，以下关于财务顾问的说法正确的有（）。 Ⅰ财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年 Ⅱ对实施重大资产重组且不构成借壳上市的上市公司，独立财务顾问持续督导期间应当自本次重大资产重组实施完毕之日起不少于1个会计年度 Ⅲ上市公司收购中，上市公司董事会聘请的独立财务顾问应在收购完成后12个月内持续督导收购人依法行使股东权利 Ⅳ对实施重大资产重组构成借壳上市的上市公司，独立财务顾问持续督导期间应当自证监会核准该重大重组之日起不少于3个会计年度 Ⅴ对实施重大资产重组构成借壳上市的上市公司，独立财务顾问持续督导期间应当自 本次重大资产重组实施完毕之日起不少于3个会计年度AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
EⅢ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： D解析： Ⅰ项，《财务顾问管理办法》第33条第2款规定，财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ三项，《上市公司重大资产重组管理办法》（2016年修订）第37条规定，独立财务顾问应当按照中国证监会的相关规定，对实施重大资产重组的上市公司履行持续督导职责。持续督导的期限自本次重大资产重组实施完毕之日起，应当不少于1个会计年度。实施本办法第13条规定的重大资产重组（借壳上市），持续督导的期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于3个会计年度。Ⅲ项，根据《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第65条第6项，应由收购人聘请的财务顾问在收购完成后12个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定。 -
第23题：
判断题财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析