证券公司从事财务顾问业务，应当建立健全的制度有（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度 Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

证券公司从事财务顾问业务，应当建立健全的制度有（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度 Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度

  • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。 （ ）

2.根据中国证监会相关法规的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则( )。A、公平公正。遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。B、资格管理。应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。C、集中管理。应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。D、风险控制。应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。

3.证券公司从事发布证券研究报告业务，同时从事上市公司并购重组财务顾问业务的，应当建立健全发布证券研究报告（ ）制度和实施机制。 A．多层管理 B．风险控制 C．集中管理 D．静默期

4.证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。（ ）

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  • 第1题：

    下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。
    ①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
    ②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
    ③根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
    ④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴?

    A：①②③
    B：①②④
    C：③④
    D：①②

    答案：B
    解析：
    根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理，③项说法错误。

  • 第2题：

    某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
    Ⅱ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
    Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
    Ⅳ．财务顾问主办人不少于4人

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第六条规定，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：
    （1）公司净资本符合中国证监会的规定。
    （2）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。
    （3）建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。
    （4）公司财务会计信息真实、准确、完整。
    （5）公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。
    （6）财务顾问主办人不少于5人。
    （7）中国证监会规定的其他条件。

  • 第3题：

    证券公司应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。()


    答案：对
    解析：

  • 第4题：

    证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。
    ①管理制度
    ②内部隔离制度
    ③尽职调查制度
    ④询问制度

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；应当建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。

  • 第5题：

    关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。
    ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
    ②证券公司应当建立健全业务隔离制度
    ③证券公司应当建立标的证券的管理制度
    ④股票质押率上限不得超过50％

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    考点：本题考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。股票质押率上限不得超过60％。

  • 第6题：

    证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第7题：

    证券公司从事财务顾问业务的条件包括（）。

    • A、具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
    • B、建立健全的尽职调查制度
    • C、公司财务会计信息真实、准确、完整
    • D、财务顾问主办人不少于5人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销应该做到的要求有（　　）。Ⅰ．证券公司建立健全证券经纪人管理制度Ⅱ．证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训Ⅲ．证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同Ⅳ．证券公司应当建立健全客户回访制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅱ项，证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

  • 第9题：

    多选题
    证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。
    A

    从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动

    B

    营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务

    C

    技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

    D

    技术人员可以从事营销业务活动


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（  ）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券制度管理④股票质押率上限不得超过50%
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（  ）。①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准③根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
    A

    ②③④

    B

    ①②③

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司从事财务顾问业务，应当建立健全的制度有（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度 Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有（　　）。[2016年5月真题]
    Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
    Ⅱ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
    Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
    Ⅳ．公司财务会计信息真实、准确、完整
    Ⅴ．财务顾问主办人不少于4人

    A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：

  • 第14题：

    证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的条件包括()。

    A:具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
    B:建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
    C:公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
    D:财务顾问主办人不少于5人

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(1)公司净资本符合中国证监会的规定；(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；(3)建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；(4)公司财务会计信息真实、准确、完整；(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；(6)财务顾问主办人不少于5人；(7)中国证监会规定的其他条件。

  • 第15题：

    关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）。
    ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
    ②证券公司应当建立健全业务隔离制度
    ③证券公司应当建立标的证券的制度管理
    ④股票质押率上限不得超过50%

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    本题考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。股票质押率上限不得超过60%。

  • 第16题：

    证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全（　　）、风险控制等制度。
    Ⅰ．投资决策
    Ⅱ．公平交易
    Ⅲ．会计核算
    Ⅳ．合规管理

    A． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第三十六条，证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，规范业务运作，控制业务风险，保护客户合法权益。

  • 第17题：

    证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。

    • A、从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动
    • B、营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务
    • C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
    • D、技术人员可以从事营销业务活动

    正确答案:A,C

  • 第18题：

    证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（）。

    • A、公司净资本符合中国证监会的规定
    • B、财务顾问主办人不少于3人
    • C、建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
    • D、公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（  ）。①管理制度②内部隔离制度③尽职调查制度④询问制度
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具 备下列条件：公司净资本符合中国证监会的规定；具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；建立健全的尽职调查制度， 具备良好的项目风险评估和内核机制；公司财务会计信 息真实、准确、完整；公司控股股东、实际控制人信誉 良好且最近3年无重大违法违规记录；财务顾问主办人 不少于5人；中国证监会规定的其他条件。

  • 第21题：

    多选题
    证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应满足下列（　　）条件。
    A

    公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

    B

    财务顾问主办人不少于3人

    C

    建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

    D

    具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度


    正确答案： A,D
    解析：
    证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的条件包括：①公司净资本符合中国证监会的规定。②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。③建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。④公司财务会计信息真实、准确、完整。⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。⑥财务顾问主办人不少于5人。⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券投资顾问业务与财务顾问的说法中，正确的有（  ）。Ⅰ．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务Ⅱ．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ．根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理Ⅳ．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有（）。 Ⅰ具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅱ建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录 Ⅳ公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅴ财务顾问主办人不少于4人
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析： 《财务顾问管理办法》第6条规定，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。

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