营销人员应严格遵守法律、法规、证监会的规定和自律规则，不得从事下列行为（）A、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖B、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户C、按照公司要求为客户提供投资顾问服务D、损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。

• A、中国证券业协会
• B、中国期货业协会
• C、中国证券投资基金业协会
• D、中国证监会

第5题：

期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。（）

第6题：

从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格（包含原基金销售资格），应当遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续（）。

• A、中国证监会、岗位培训
• B、中国基金业协会、执业培训
• C、中国证监会、执业培训
• D、中国基金业协会、岗位培训

第7题：

基金管理公司应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和中国证券投资基金业协会的自律规则，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，为基金管理公司的利益管理和运用基金财产。

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

设立基金管理公司，要求有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于20人，并应当取得基金从业资格。

第16题：

期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。（）

第17题：

依《期货从业人员管理办法》规定，期货从业人员必须（）。

• A、遵守协会和期货交易所的自律规则
• B、不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
• C、遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定
• D、不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为

第18题：

期货从业人员必须（）。

• A、遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定
• B、遵守协会和期货交易所的自律规则
• C、不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
• D、不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为

第19题：

关于证券业财务与会计人员，以下说法错误的是（）。

• A、业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员应依职权予以纠正
• B、机构不得授意财务与会计人员违法办理会计事项
• C、财务与会计人员应当依据法律法规和自律规则积极配合行政监管部门、司法部门和自律管理组织的工作
• D、财务与会计人员在任何情况下都不得动用单位资金

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：