证券公司应建立投诉处理及责任追究机制，能够（）A、保证建立具体B、明确的投诉和差错纠纷处理流程C、以适当形式向客户明示D、对客户投诉有选择性的处理

题目

证券公司应建立投诉处理及责任追究机制，能够（）

  • A、保证建立具体
  • B、明确的投诉和差错纠纷处理流程
  • C、以适当形式向客户明示
  • D、对客户投诉有选择性的处理
相似考题

1.会员单位应建立消费者投诉处理的()机制，准确记录投诉受理、投诉处理、过程跟踪、结果回复及满意度回访各环节的处理结果，保证消费者投诉处理全过程的完整记录。

2.根据《关于印发代理保险业务客户投诉及危机事件处理预案的通知》的规定，客户投诉及危机事件处理的事前准备工作应主要包括()A.规范销售流程，做好客户维护B.在营业机构公布客户投诉电话C.建立风险预警机制D.明确客户投诉及危机事件责任人

3.证券经纪业务管理风险的防范措施包括（ ）。 A．严格执行经纪业务操作规程 B．加强员工培训，提高员工素质 C．建立客户投诉处理及责任追究机制 D．建立经纪业务检查稽核制度

4.投诉处理的基本要求包括：建立投诉处理机制、（）、明确投诉处理时限、跟进投诉处理结果。A.认定投诉责任人B.设置投诉处理机构C.畅通投诉处理渠道D.梳理投诉办理流程

参考答案和解析
正确答案:A,B,C
更多“证券公司应建立投诉处理及责任追究机制，能够（）”相关问题

  • 第1题：

    下列措施中，能够有效防范合规风险的是（ ）。
    A.对客户资金实行第三方存管 B.严格执行经纪业务操作规程
    C.配备先进、可靠、高效的软硬件设施 D.建立客户投诉处理及责任追究机制


    答案：A
    解析：
    BD选项是管理风险的防范措施；C选项是技术风险的防范措施。

  • 第2题：

    为对重大安全事故逐级追究责任，企业应建立安全生产（）。

    A奖励机制

    B奖惩机制

    C惩罚机制


    B
    略

  • 第3题：

    客户投诉处理机制应至少包括处理投诉的流程、回复的安排、调查的程序及（）。

    • A、二次投诉的处理
    • B、建立客户投诉档案
    • C、补偿或赔偿机制
    • D、后续跟踪

    正确答案:C

  • 第4题：

    证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。

    • A、严格执行经纪业务操作规程
    • B、加强员工培训，提高员工素质
    • C、建立客户投诉处理及责任追究机制
    • D、建立经纪业务检查稽核制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    建立（），能够保证建立具体、明确的投诉和差错纠纷处理流程，并以适当形式向客户明示。

    • A、统一的客户服务平台
    • B、投诉处理及责任追究机制
    • C、客户交易行为的分析监控系统
    • D、统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统

    正确答案:B

  • 第6题：

    投诉处理的基本要求包括：建立投诉处理机制、（）、明确投诉处理时限、跟进投诉处理结果。

    • A、认定投诉责任人
    • B、设置投诉处理机构
    • C、畅通投诉处理渠道
    • D、梳理投诉办理流程

    正确答案:C

  • 第7题：

    为什么要建立重大决策终身责任追究制度及责任倒查机制？


    正确答案:一是有利于强化权责一致。坚持谁决策、谁负责的原则，切实做到有权必有责、用权受监督、违法必追究。
    二是有利于强化依法决策。做出重大决策必须坚持严格遵守法定权限，履行决策程序，保证决策科学化、民主化、法治化。
    三是有利于强化决策评估。决策执行中发现重大行政决策存在问题时，决策机关应当组织决策评估，充分听取各方面的意见。
    四是有利于强化责任追究。决策过程中的各类主体必须同时承担相应的法律责任。

  • 第8题：

    与证券经纪人制度相配套的管理制度和内控机制包括（）

    • A、建立证券经纪人管理制度
    • B、建立证券经纪人后台技术支持和业务保障系统
    • C、制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划
    • D、建立投诉处理及责任追究机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    填空题
    会员单位应建立消费者投诉处理的（）机制，准确记录投诉受理、投诉处理、过程跟踪、结果回复及满意度回访各环节的处理结果，保证消费者投诉处理全过程的完整记录。

    正确答案： 闭环管理
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    建立（），能够保证建立具体、明确的投诉和差错纠纷处理流程，并以适当形式向客户明示。
    A

    统一的客户服务平台

    B

    投诉处理及责任追究机制

    C

    客户交易行为的分析监控系统

    D

    统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    与证券经纪人制度相配套的管理制度和内控机制包括（）
    A

    建立证券经纪人管理制度

    B

    建立证券经纪人后台技术支持和业务保障系统

    C

    制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划

    D

    建立投诉处理及责任追究机制


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    证券公司应建立投诉处理及责任追究机制，能够（）
    A

    保证建立具体

    B

    明确的投诉和差错纠纷处理流程

    C

    以适当形式向客户明示

    D

    对客户投诉有选择性的处理


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下不属于证券公司对管理风险的防范的是()。

    A:建立经纪业务检查稽核制度
    B:建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统
    C:强化岗位制约和监督
    D:建立客户投诉处理及责任追究机制

    答案：C
    解析：
    对管理风险的防范：①要加强经纪业务营销管理；②严格执行经纪业务操作规程；③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；④加强员工培训，提高员工素质；⑤建立客户投诉处理及责任追究机制；⑥建立经纪业务检查稽核制度。

  • 第14题：

    要建立所有决策终身责任追究制度及责任倒查机制。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    四中全会决定建立重大决策终身责任追究制度及责任倒查机制。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    实验室应建立完善的申诉和投诉处理机制。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    证券公司应当建立健全（）管理制度。

    • A、客户回访制度
    • B、客户投诉和纠纷处理机制
    • C、责任追究制度
    • D、报送证券经纪人管理年度报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    银行业金融机构应当建立健全（）机制，按照公平、公正原则建立有效的违规及案件问责制度，严格责任认定与追究，严肃处理违规失职人员，发挥违规惩戒的警示作用。

    • A、违规管理
    • B、信访举报
    • C、责任追究
    • D、员工档案

    正确答案:C

  • 第19题：

    对重大客户投诉事件应建立（），必要情况下召集有关部门开会研究处理投诉事件。

    • A、处理机制
    • B、首问负责机制
    • C、快速反应机制
    • D、联动机制

    正确答案:C

  • 第20题：

    多选题
    证券公司应当建立健全（）管理制度。
    A

    客户回访制度

    B

    客户投诉和纠纷处理机制

    C

    责任追究制度

    D

    报送证券经纪人管理年度报告


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    客户投诉处理机制应至少包括处理投诉的流程、回复的安排、调查的程序及（）。
    A

    二次投诉的处理

    B

    建立客户投诉档案

    C

    补偿或赔偿机制

    D

    后续跟踪


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    投诉处理的基本要求包括：建立投诉处理机制、（）、明确投诉处理时限、跟进投诉处理结果。
    A

    认定投诉责任人

    B

    设置投诉处理机构

    C

    畅通投诉处理渠道

    D

    梳理投诉办理流程


    正确答案： C
    解析： 建立投诉处理机制后，通过公示投诉地址、设立投诉电话、电子邮箱等方式，畅通投诉渠道。认真办理投诉事项，积极组织调查核实，依法妥善处理问题。
    故此题答案选C。

  • 第23题：

    问答题
    为什么要建立重大决策终身责任追究制度及责任倒查机制？

    正确答案： 一是有利于强化权责一致。坚持谁决策、谁负责的原则，切实做到有权必有责、用权受监督、违法必追究。
    二是有利于强化依法决策。做出重大决策必须坚持严格遵守法定权限，履行决策程序，保证决策科学化、民主化、法治化。
    三是有利于强化决策评估。决策执行中发现重大行政决策存在问题时，决策机关应当组织决策评估，充分听取各方面的意见。
    四是有利于强化责任追究。决策过程中的各类主体必须同时承担相应的法律责任。
    解析： 暂无解析

相关内容