采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（）匹配原则，避免误导投资者或错误销售。A、客户评级和证券评级B、客户分级和证券分级C、客户评级和资产评级D、客户分级和资产分级

题目

采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（）匹配原则，避免误导投资者或错误销售。

  • A、客户评级和证券评级
  • B、客户分级和证券分级
  • C、客户评级和资产评级
  • D、客户分级和资产分级
相似考题

1.以下关于风险承受能力评估的说法，正确的有( )：①一般人通常很清楚自己的风险承受能力;②使用不同的评估方法，得出的结果是相同的;③定量评估方法通常采用调查问卷来收集信息;④在设计调查问卷时，所有问题都不应该对被调查者产生不当的误导倾向或暗示信息。A.①②④B.①②③C.②③④D.③④

2.为了实现调查目的，提高调查效果，在设计调查问卷时，必须遵循的基本原则有（）。A.目的性原则 B.可接受性原则C.匹配性原则 D.非匹配性原则

3.以下关于风险承受能力评估的说法，正确的有( )：①一般人通常很清楚自己的风险承受能力;②使中国人身保险从业人员资格考试项目CICE用不同的评估方法，得出的结果是相同的;③定量评估方法通常采用调查问卷来收集信息;④在设计调查问卷时，所有问题都不应该对被调查者产生不当的误导倾向或暗示信息。A.① ② ④B.① ② ③C.② ③ ④D.③ ④

4.调查问卷所询问的问题应与调查主题密切相关,重点突出,是调查问卷设计的___A.目的性原则B.匹配性原则C.可接受性原则D.简明性原则

更多“采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（）匹配原则，避免误导投”相关问题

  • 第1题：

    采用调查问卷可以避免由于问卷和访员造成的主观误差。( )

    正确

    错误


    正确答案：正确

  • 第2题：

    一个国家为了详细了解重要的国情国力，通常采用的统计调查方法是()。

    A:普查
    B:抽样调查
    C:重点调查
    D:问卷调查

    答案：A
    解析：
    普查是为某一特定目的而专门组织的一次性全面调查，如人口普查、经济普查等。普查是适合特定目的、特定对象的一种调查方式，主要用于了解处于某一时点状态上的社会经济现象的基本全貌，为国家制定有关政策提供依据。为了详细了解国情国力这一特定目的进行的调查属于普查。

  • 第3题：

    采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（ ）匹配原则，避免误导投资者或错误销售。
    A.客户评级和证券评级 B.客户分级和证券分级
    C.客户评级和资产评级 D.客户分级和资产分级


    答案：D
    解析：
    实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

  • 第4题：

    确认客户需求通常可以采用问卷、当面交谈和（）的方式。

    • A、培训
    • B、普遍调查
    • C、主观推断
    • D、广告

    正确答案:B

  • 第5题：

    为了避免设计调查问卷时出现遗漏问题的现象，通常在调查问卷的最后会将调查部门的（）告诉参与的调查者。

    • A、电子邮箱
    • B、联系电话
    • C、地址
    • D、公司

    正确答案:A

  • 第6题：

    通常不会采用（）的方式来获知客户的特定需求。

    • A、问卷
    • B、与客户当面交谈
    • C、普遍调查
    • D、企业内部讨论

    正确答案:D

  • 第7题：

    以下关于风险承受能力评估的说法，正确的有（）： ①一般人通常很清楚自己的风险承受能力； ②使用不同的评估方法，得出的结果是相同的； ③定量评估方法通常采用调查问卷来收集信息； ④在设计调查问卷时，所有问题都不应该对被调查者产生不当的误导倾向或暗示信息。

    • A、①②④
    • B、①②③
    • C、②③④
    • D、③④

    正确答案:D

  • 第8题：

    下面对内部控制评价中调查问卷方法描述正确的是（）

    • A、对不同层次的员工进行问卷调查
    • B、根据调查结果对相关项目做出评价
    • C、调查问卷应尽量缩小对象范围，避免带来不利影响
    • D、调查问卷应尽可能扩大对象范围

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    单选题
    金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
    A

    产品分级

    B

    产品规模

    C

    客户风险

    D

    产品收益


    正确答案： A
    解析： 理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型三种类型。实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

  • 第10题：

    单选题
    确认客户需求通常可以采用问卷、当面交谈和（）的方式。
    A

    培训

    B

    普遍调查

    C

    主观推断

    D

    广告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    确认客户需求通常可以采用普遍调查、当面交谈和（）的方式。
    A

    问卷

    B

    培训

    C

    逻辑推理

    D

    广告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    通常不会采用（）的方式来获知客户的特定需求。
    A

    问卷

    B

    与客户当面交谈

    C

    普遍调查

    D

    企业内部讨论


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    网络营销的过程中,经常会涉及到问卷调查,那么在线问卷的设计原则有()。

    A、目的性原则

    B、可接受性原则

    C、简明性原则

    D、匹配性原则


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    金融机构对投资者适当性管理通常采用的方法有（）

    A:承诺收益
    B:产品风险评估
    C:充分披露
    D:客户调查问卷

    答案：B,C,D
    解析：
    不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型三种类型实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售

  • 第15题：

    确认客户需求最好的方法是问他们本人，通常不会采用的方式是（）。

    • A、问卷
    • B、当面交谈
    • C、企业内部讨论
    • D、普遍调查

    正确答案:C

  • 第16题：

    采用调查问卷可以避免由于问卷和访员造成的主观误差。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

    • A、产品分级
    • B、产品规模
    • C、客户风险
    • D、产品收益

    正确答案:A

  • 第18题：

    确认客户需求通常可以采用普遍调查、当面交谈和（）的方式。

    • A、问卷
    • B、培训
    • C、逻辑推理
    • D、广告

    正确答案:A

  • 第19题：

    在销售个人理财产品时，应当遵循（）原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品

    • A、资金安全原则
    • B、风险匹配原则
    • C、收益稳定原则
    • D、公平对待客户原则

    正确答案:B

  • 第20题：

    实践中，金融机构经常采用（）根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

    • A、客户调查问卷
    • B、产品风险评估
    • C、充分披露
    • D、实地调查

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    单选题
    采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（）匹配原则，避免误导投资者或错误销售。
    A

    客户评级和证券评级

    B

    客户分级和证券分级

    C

    客户评级和资产评级

    D

    客户分级和资产分级


    正确答案： A
    解析： 金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者或错误销售。

  • 第22题：

    单选题
    确认客户需求最好的方法是问他们本人，通常不会采用的方式是（）。
    A

    问卷

    B

    当面交谈

    C

    企业内部讨论

    D

    普遍调查


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    实践中，金融机构通常采用（　　）等方法来实现投资适当性管理。[2017年9月真题]Ⅰ．客户调查问卷Ⅱ．代客投资Ⅲ．产品风险评估Ⅳ．充分披露
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

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