申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。A、12B、24C、36D、48

题目

申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。

  • A、12
  • B、24
  • C、36
  • D、48
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1.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。A．最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查B．最近24个月内存在违反诚信的不良记录C．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D．最近36个月内因违法违规经营受到处罚

2.个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括()。A：获得证券从业资格证书 B：未负有到期未清偿的债务 C：最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 D：参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

3.最近36个月内（ ）的人不得申请财务顾问主办人资格。?A：因执业行为违法违规受到处罚 B：因执业行为违反自律规范 C：因执业行为违反行为规范 D：存在违反诚信的不良记录

4.第 83 题 个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（　　）。A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历B．具有证券从业资格、取得执业资格证书C．最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

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  • 第1题：

    甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，根据《财务顾问管理办法》，下列情形构成障碍的有( )。

    Ⅰ.注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元

    Ⅱ.有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人

    Ⅲ.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元

    Ⅳ.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分

    Ⅴ.一年前实际控制人发生过变化

    A、Ⅰ,Ⅱ,IV
    B、Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,V

    答案：B
    解析：
    B
    根据《财务顾问管理办法》第七条规定，Ⅱ项应为，有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人；Ⅲ项应为，具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元。

  • 第2题：

    下列( )项不属于个人申请注册登记为财务顾问主办人的资格条件。

    A:具备中国证监会规定的投资银行业务经历
    B:未负有到期未清偿的债务
    C:最近24个月无违反诚信的不良记录
    D:最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

    答案：B
    解析：
    B项应为未负有数额较大到期未清偿的债务。本题正确答案为B选项。

  • 第3题：

    下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
    ①申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
    ②财务顾问主办人不需具备证券从业资格
    ③中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理
    ④财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料

    A.②③
    B.①③
    C.①④
    D.②④

    答案：C
    解析：
    财务顾问主办人应当具有证券从业资格，应参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。申请期间，文件内容发生重大变化的，财务顾问申请人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料。

  • 第4题：

    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。

    A: 最近24个月内存在违反诚信的不良记录
    B: 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
    C: 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
    D: 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

    答案：D
    解析：
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定．证券公司、
    证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的．不得担任财务顾问：①最近
    24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24
    个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36
    个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

  • 第5题：

    财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:A

  • 第6题：

    下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格

    • A、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅳ
    • C、I、Ⅳ
    • D、I、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第7题：

    个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求最近（）个月无违反诚信的不良记录。

    • A、12
    • B、24
    • C、36
    • D、60

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（  ）情形的，不得担任财务顾问。
    A

    最近36个月内存在违反诚信的不良记录

    B

    最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

    C

    最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

    D

    最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的是（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格Ⅱ．财务顾问主办人不需具备证券从业资格Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理Ⅳ．财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内更新资料
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅱ项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条，财务顾问主办人应当具有证券从业资格。Ⅲ项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第五条，中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

  • 第10题：

    单选题
    甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数额较大的债务，到期前已经清偿，乙2年前有违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚，丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，不符合财务顾问主办人申请条件的人是（　　）。[2018年4月真题]
    A

    甲

    B

    丙

    C

    丁

    D

    乙


    正确答案： D
    解析：
    《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：①具有证券从业资格；②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥最近24个月无违反诚信的不良记录；⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑨中国证监会规定的其他条件。丙在2年前因执法行为违法违规受到处罚，不符合条件⑧。

  • 第11题：

    单选题
    财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 财务顾问主办人应当具备的条件包括：（1）具有证券从业资格。（2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历。（3）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。（4）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。（6）最近24个月无违反诚信的不良记录。（7）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。（8）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。（9）中国证监会规定的其他条件。

  • 第12题：

    单选题
    申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。
    A

    12

    B

    24

    C

    36

    D

    48


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括( )。

    A、获得证券从业资格证书
    B、未负有数额较大债务
    C、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
    D、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

    答案：B
    解析：
    B
    根据《财务顾问管理办法》第十条，B项应为，未负有数额较大到期未清偿的债务。

  • 第14题：

    按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。

    A.6
    B.12
    C.24
    D.36

    答案：D
    解析：
    考点：考查财务顾问主办人应该具备的条件包括：具有证券从业资格；具备中国证监会规定的投资银行业务经历；参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；未负有数额较大到期未清偿的债务；最近24个月无违反诚信的不良记录；最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；中国证监会规定的其他条件。

  • 第15题：

    (2019年)最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。

    A.因执业行为违法违规受到处罚
    B.因执业行为违反自律规范
    C.因执业行为违反行为规范
    D.存在违反诚信的不良记录

    答案：A
    解析：
    财务顾问主办人应该具备的条件根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备下列条件：1．具有证券从业资格；2．具备中国证监会规定的投资银行业务经历；3．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；4．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；5．未负有数额较大到期未清偿的债务；6．最近24个月无违反诚信的不良记录；7．最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；8．最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；

  • 第16题：

    最近36个月内(　　)的人不得申请财务顾问主办人资格。

    A.因执业行为违法违规受到处罚
    B.因执业行为违反自律规范
    C.因执业行为违反行为规范
    D.存在违反诚信的不良记录

    答案：A
    解析：
    财务顾问主办人应该具备的条件 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备下列条件：
    ?1．具有证券从业资格；
    ?2．具备中国证监会规定的投资银行业务经历；
    ?3．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；
    ?4．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；
    ?5．未负有数额较大到期未清偿的债务；
    ?6．最近24个月无违反诚信的不良记录；
    ?7．最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；
    ?8．最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；

  • 第17题：

    个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（）。

    • A、具有证券从业资格、取得执业资格证书
    • B、具备中国证监会规定的投资银行业务经历
    • C、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
    • D、最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    个人申请注册登记为财务顾问主办人，要求最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。

    • A、12
    • B、24
    • C、36
    • D、60

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括（）。
    A

    获得证券从业资格证书

    B

    未负有到期未清偿的债务

    C

    最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

    D

    参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格


    正确答案： B
    解析： 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》（以下简称《财务顾问管理办法》）第10条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：①具有证券从业资格；②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥最近24个月无违反诚信的不良记录；⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑨中国证监会规定的其他条件。

  • 第20题：

    多选题
    存在下列（　　）情形之一的，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问。
    A

    最近24个月内存在违反诚信的不良记录

    B

    最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

    C

    最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

    D

    最近12个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分


    正确答案： C,D
    解析：
    《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第九条规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

  • 第21题：

    单选题
    以下关于财务顾问主办人应当具备的条件，错误的是（　　）。[2017年2月真题]
    A

    最近36个月无违反诚信的不良记录

    B

    最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

    C

    参加财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

    D

    所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人


    正确答案： D
    解析：
    《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：①具有证券从业资格；②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥最近24个月无违反诚信的不良记录；⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑨中国证监会规定的其他条件。

  • 第22题：

    单选题
    按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（  ）个月未因执业行为违法违规受到处罚。
    A

    6

    B

    12

    C

    24

    D

    36


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    财务顾问主办人应当具备的条件有（）。 Ⅰ.具有证券从业资格 Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 Ⅳ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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