下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。 Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作 Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产 Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统 Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目

下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。 Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作 Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产 Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统 Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

  • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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1.对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是（ ）。A．禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户B．证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的，将根据不同情况，限制或者暂停证券业务及其他处罚C．因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任D．对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理

2.2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。（ ）

3.《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（ ）。 A．接受他人委托从事证券投资 B．投资者与委托人约定分享证券投资收益 C．依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告 D．向委托人承诺证券投资收益

4.证券业从业人员利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为。 （ ）

参考答案和解析
正确答案:C
更多“下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。 Ⅰ.承担”相关问题

  • 第1题：

    国际损害行为是指国际法主体在从事国际法不加禁止的活动造成损害应承担的国际责任。()


    正确答案：对

  • 第2题：

    (2017年)《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是（ ）。

    A.承销证券
    B.从事承担无限责任的投资
    C.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
    D.向基金管理人出资

    答案：C
    解析：
    依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：（1）承销证券。（2）违反规定向他人贷款或者提供担保。（3）从事承担无限责任的投资。（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外。（5）向基金管理人、基金托管人出资。（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  • 第3题：

    2009年5月19日，中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()


    答案：错
    解析：
    中国证券业协会公布《证券业从业人员执业行为准则》的时间是2009年1月19日。

  • 第4题：

    甲、乙、丙、丁均为证券业务财务与会计人员，甲在下班后兼职与主业有冲突的岗位，乙经公司授权动用了单位的资金200万元，丙为更方便使用公司资金，擅自修改了财务系统，丁丢弃了公司部分财务凭证，以上（ ）的行为是证券业财务与会计人员的禁止性行为。
    ①甲
    ②乙
    ③丙
    ④丁

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.②③④

    答案：C
    解析：
    证券业财务与会计人员禁止从事以下行为：（1）承担与本职岗位有冲突的工作。（2）违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行。（3）违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息。（4）未经授权动用本单位的资金、财产。（5）擅自修改或危害本单位的财务系统。（6）损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产。（7）损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料。（8）法律法规或自律规则规定的其他行为。

  • 第5题：

    《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。 Ⅰ.接受他人委托从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第6题：

    《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（）。

    • A、接受他人委托从事证券投资
    • B、投资者与委托人约定分享证券投资收益
    • C、依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告
    • D、向委托人承诺证券投资收益

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    证券业从业人员劝诱客户参与证券交易的行为属于禁止性行为。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    财务与会计人员禁止从事的行为有（） Ⅰ.违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息 Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行 Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统 Ⅳ.承担与本职岗位有冲突的工作

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。 Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作 Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产 Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统 Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 题中四个选项都属于证券业财务与会计人员的禁止行为。

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券法》和（）的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。
    A

    《股票发行与交易管理暂行条例》

    B

    《公司法》

    C

    《禁止证券欺诈行为暂行办法》

    D

    《证券从业人员行为守则》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（  ）。①从事内幕交易②买卖法律明文禁止买卖的证券③接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等④向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
    A

    ①②③

    B

    ①②③④

    C

    ①③④

    D

    ②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。 Ⅰ.接受他人委托从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括：
    （1）接受他人委托从事证券投资。
    （2）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。
    （3）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
    （4）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

  • 第13题：

    财务主管授意会计人员采取伪造会计凭证等手段调整企业财务会计报告的行为应承担什么法律责任？


    正确答案：
    4．【参考答案】根据《会计法》第45条规定，授意、指使、强令会计机构、会计人员及其他人员伪造、变造会计凭证、会计账簿，编制财务会计报告，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，可以处5 000元以上5万元以下罚款；属于国家工作人员的，还应当由其所在单位或者有关单位依法给予降级、撤职、开除的行政处分．

  • 第14题：

    《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为()

    A.向基金管理人出资
    B.从事承担无限责任的投资
    C.承销证券
    D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

    答案：D
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券；②违反规定向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；⑤向基金管理人、基金托管人出资；⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  • 第15题：

    财务与会计人员禁止从事()。
    Ⅰ．承担与本职岗位有冲突的工作
    Ⅱ．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行
    Ⅲ．未经授权动用本单位的资金、财产
    Ⅳ．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．

    答案：C
    解析：
    财务与会计人员禁止从事以下行为：(1)承担与本职岗位有冲突的工作。(2)违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行。(3)违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄漏密码信息。(4)未经授权动用本单位的资金、财产。(5)擅自修改或危害本单位的财务系统。(6)损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产。(7)损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料。

  • 第16题：

    某国有企业财务经理，将自己的侄子安排到财务部从事出纳工作，这一行为违反了会计人员回避制度。()


    答案：对
    解析：

  • 第17题：

    下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。 Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作 Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产 Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统 Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第18题：

    根据《证券法》和（）的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。

    • A、《股票发行与交易管理暂行条例》
    • B、《公司法》
    • C、《禁止证券欺诈行为暂行办法》
    • D、《证券从业人员行为守则》

    正确答案:C

  • 第19题：

    按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。 Ⅰ.从事内幕交易 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ.向客户做出投资不受揭失或保证最低收益的承诺

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第20题：

    财务与会计人员禁止从事的行为不包括（）。

    • A、另外兼任与本职岗位无冲突的工作
    • B、违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行
    • C、损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
    • D、损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券业财务与会计人员的说法中，错误的是（）。
    A

    机构不得授意财务与会计人员违法办理会计事项

    B

    业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员应依职权予以纠正

    C

    财务与会计人员应当依据法律法规和自律规则积极配合行政监管部门、司法部门和自律管理组织的工作

    D

    财务与会计人员在任何情况下都不得动用本单位资金


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于上述禁止行为的是（）。
    A

    运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

    B

    向基金管理人出资

    C

    从事承担无限责任的投资

    D

    承销证券


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列不属于财务和会计人员禁止从事的行为是（  ）。
    A

    挪用所管理的资金

    B

    丢弃账簿印章等财务资料

    C

    擅自修改本单位的财务系统

    D

    经授权动用本单位的资金


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    财务与会计人员禁止从事的活动包括（  ）。Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行Ⅲ.未经授权动用本单位的资金、财产Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

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