根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易方式或制度的说法，错误的有（）。 I.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易 Ⅱ.证券交易必须采用无纸化交易方式 Ⅲ.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易 Ⅳ.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动A、I、Ⅱ、ⅣB、I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、I、ⅡD、I、Ⅳ

题目

根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易方式或制度的说法，错误的有（）。 I.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易 Ⅱ.证券交易必须采用无纸化交易方式 Ⅲ.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易 Ⅳ.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

  • A、I、Ⅱ、Ⅳ
  • B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、I、Ⅱ
  • D、I、Ⅳ
相似考题

1.我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式（ ）

2.根据我国《证券法》规定，合法的证券交易方式有( )A.集中竞价交易B.大宗交易C.现货交易D.期货交易E.内幕交易

3.根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用( )。A 拍卖方式B 公开的集中交易方式C 公开的集中竞价交易方式D 公开的集中交易方式或者证券监督管理机构批准的其他方式

4.根据《中华人民共和国证券法》的规定，经纪类证券公司只允许经营（ ）业务。A.证券经纪B.证券自营C.证券承销D.证券分销

更多“根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易方式或制度的说法”相关问题

  • 第1题：

    1998年底颁布的__________规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。

    A.《中华人民共和国证券法》

    B.《证券公司财务制度》

    C.《中华人民共和国证券管理暂行办法》

    D.《关于建立风险准备金制度的规定》


    正确答案：A

  • 第2题：

    证券交易所应当建立（），并根据证券法规的规定或者证券会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。

    A:市场准入制度
    B:审批制度
    C:注册制度
    D:核准制度

    答案：A
    解析：
    《证券交易所管理办法》规定证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为除此之外，证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为

  • 第3题：

    《中华人民共和国证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（ ）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

    A.公开的分散交易方式 B.非公开的集中交易方式
    C.非公开的分散交易方式 D.公开的集中交易方式


    答案：D
    解析：
    证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。《中华人民共和国证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

  • 第4题：

    下列关于《中华人民共和国证券法》的表述，错误的是()。

    A:《中华人民共和国证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限
    B:《中华人民共和国证券法》未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定
    C:强调进一步发挥中介机构的市场服务职能
    D:将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监督职能

    答案：B
    解析：
    2006年1月1日实施的经修订的《中华人民共和国证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限；规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督；肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能；将证券上市核准权赋予了证券交易所.强化了证券交易所的监管职能。

  • 第5题：

    公开原则是各国证券法律制度的重要原则，信息披露制度在各国证券法律制度体系中均占有重要地位。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    根据《证券法》和证券法原理，下列那些选项是正确的？（）

    • A、证券法上的证券均具有流通性
    • B、证券代表的权利可以是债权
    • C、所有证券投资均具有风险性
    • D、所有证券发行均应公开进行

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    下列属于证券市场法律的有（） Ⅰ.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅳ.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    根据《中华人民共和国证券法》，证券公司应当依法（），（），（）。
    A

    审慎经营

    B

    勤勉尽责

    C

    诚实守信


    正确答案： B,A
    解析： 《中华人民共和国证券法》第一百三十条规定，证券公司应当依法审慎经营，勤勉尽责，诚实守信。证券公司的业务活动，应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应，符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。

  • 第9题：

    单选题
    我国现行的证券市场法律主要有（）。 Ⅰ.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅳ.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅰ.Ⅱ

    C

    Ⅱ.Ⅲ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 我国现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。

  • 第10题：

    单选题
    根据我国《证券法》，证券公司的设立实行（  ）制度。
    A

    审批

    B

    核准

    C

    备案

    D

    注册


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（）。
    A

    《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

    B

    《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库

    C

    《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库

    D

    《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息


    正确答案： D
    解析： 《中华人民共和国证券法》规定，依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。

  • 第12题：

    单选题
    下列属于证券市场法律的有（） Ⅰ.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅳ.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 证券市场的法律、法规共分为四个层次，即法律、行政法规、部门规章及规范性文件、自律性规则。现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国刑法》等。

  • 第13题：

    根据《证券法》有关证券交易的规定，下列说法中正确的是：()

    A:公开发行的股票、公司债券，只能在证券交易所挂牌交易
    B:证券在证券交易所挂牌交易，只能采用公开的集中竞价交易方式
    C:证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
    D:证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间，不得持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

    答案：D
    解析：
    【考点】证券交易规则。详解：《证券法》第39条规定：依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他的证券交易场所转让。第40条规定：证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。根据这两条规定可知，A、B选项说法不正确。第41条规定：证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。所以C选项不正确。根据《证券法》第43条的规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故D选项说法正确。

  • 第14题：

    证券交易所应当建立（），并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。

    A:审批制度
    B:注册制度
    C:市场准入制度
    D:核准制度

    答案：C
    解析：
    《证券交易所管理办法》规定证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除此之外，证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。

  • 第15题：

    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（　　）。

    A:《中华人民共和国证券法》
    B:《证券公司信息隔离墙制度指引》
    C:《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
    D:《证券公司内部控制指引》

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括《中华人民共和国证券法》、《证券公司信息隔离墙制度指引》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》、《证券公司内部控制指引》等。

  • 第16题：

    依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？（）

    • A、依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易
    • B、证券交易必须采用无纸化交易方式
    • C、证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
    • D、证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

    正确答案:C

  • 第17题：

    我国现行的证券市场法律主要有（）。 Ⅰ.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅳ.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅰ.Ⅱ
    • C、Ⅱ.Ⅲ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:C

  • 第18题：

    根据《证券法》，下列说法正确的是?

    • A、依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，只能在证券交易所转让
    • B、证券在证券交易所挂牌交易，只能采用公开的集中竞价交易方式
    • C、证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
    • D、证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间，不得持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（  ）。I.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》Ⅱ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅲ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》Ⅳ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
    A

    I、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    证券交易所应当建立（　　），并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。[2014年9月真题]
    A

    市场准入制度

    B

    审批制度

    C

    注册制度

    D

    核准制度


    正确答案： C
    解析：
    《证券交易所管理办法》规定证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除此之外，证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。

  • 第21题：

    单选题
    根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易方式或制度的说法，错误的有（）。 I.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易 Ⅱ.证券交易必须采用无纸化交易方式 Ⅲ.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易 Ⅳ.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
    A

    I、Ⅱ、Ⅳ

    B

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    I、Ⅱ

    D

    I、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列表述正确的有（）
    A

    记名证券票面记载有权利人的姓名或名称

    B

    记名证券可以通过背书或其他方式进行转让

    C

    不记名证券遗失或毁损时，可以挂失

    D

    根据证券是否在证券交易所挂牌交易，可以将证券分为上市证券和非上市证券


    正确答案： D,C
    解析： 选项C://不记名证券是指证券票面不记载权利人姓名或名称的证券，其一般以交付方式转让，遗失或毁损时，不予挂失。

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券法》，下列关于证券交易方式或制度的说法，错误的是（　　）。Ⅰ．依法公开发行的股票、公司债券及其他证券必须在依法设立的证券交易所上市交易Ⅱ．证券交易必须采用无纸化交易方式Ⅲ．投资者应当使用实名开立的账户进行交易Ⅳ．证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅰ项，依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让；Ⅱ项，证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式；Ⅳ项，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第24题：

    单选题
    下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，正确的是（  ）。I.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任Ⅱ.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库Ⅲ.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库Ⅳ.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行
    A

    I、Ⅱ、Ⅲ

    B

    I、Ⅱ、Ⅳ

    C

    I、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

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