下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法中，不正确的有（）。 Ⅰ.基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批 Ⅱ.基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务 Ⅲ.基金管理公司向特定对象提供咨询服务时，不得侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益 Ⅳ.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ

题目

下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法中，不正确的有（）。 Ⅰ.基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批 Ⅱ.基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务 Ⅲ.基金管理公司向特定对象提供咨询服务时，不得侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益 Ⅳ.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅰ、Ⅳ
  • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.2006年2月，中国证监会基金部( )规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者．境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。A.《证券投资基金法》B.《中华人民共和国公司法》C.《中华人民共和国证券法》D.《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》

2.中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。

3.根据《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向符合规定的机构提供投资咨询服务。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列( )行为。A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益B.承诺投资收益C.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户D.代理投资咨询客户从事证券投资

参考答案和解析
正确答案:B
更多“下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法中，不正确的有（）。 Ⅰ.基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批 Ⅱ.基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务 Ⅲ.基金管理公司向特定对象提供咨询服务时，不得侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益 Ⅳ.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ”相关问题

  • 第1题：

    基金管理公司需要报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。 （ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    基金管理公司报经中国证监会审批后，可向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B。2006年2月，中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。

  • 第3题：

    基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有( )行为。

    A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

    B．承诺投资收益

    C．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

    D．代理投资咨询客户从事证券投资


    正确答案：ABCD
    77. ABCD【解析】2006年2月，中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列行为：①侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益；②承诺投资收益；③与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失； ④通过广告等公开方式招揽投资咨询客户；⑤代理投资咨询客户从事证券投资。

  • 第4题：

    21基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务；不得有下列( )行为。

    A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

    B.承诺投资收益

    C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

    D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    基金管理公司可以不需要报经中国证监会批审，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。（ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    自2006年2月开始，我国的基金管理公司无须报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P132。

  • 第7题：

    关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法错误的是()。

    A:基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批
    B:基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务
    C:基金管理公司向特定对象提供咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
    D:基金管理公司特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益

    答案：A,D
    解析：
    根据中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》的规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务；D项，基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失的行为。

  • 第8题：

    基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务不得有()行为。

    A:侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
    B:与投资咨询客户约定分享投资收益
    C:承诺投资收益
    D:代理投资咨询客户从事证券投资

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务不得有下列行为：①侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益；②承诺投资收益；③与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失；④通过广告等公开方式招揽投资咨询客户；⑤代理投资咨询客户从事证券投资。

  • 第9题：

    下列选项符合中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定的是（ ）。

    A.不经中国证监会审批，直接向合格境外机构投资者提供投资咨询服务
    B.承诺投资收益
    C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
    D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

    答案：A
    解析：
    2006年2月，中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务不得有下列行为：侵害基金份额持有人和其他客户
    的合法权益；承诺投资收益；与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失；通过广告等公开方式招揽投资咨询客户；代理投资咨询客户从事证券投资。

  • 第10题：

    2006年2月，（）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。

    • A、《证券投资基金法》
    • B、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》
    • C、《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》
    • D、《企业年金基金管理试行办法》

    正确答案:C

  • 第11题：

    基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列（）行为。

    • A、侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
    • B、承诺投资收益
    • C、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
    • D、代理投资咨询客户从事证券投资

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    多选题
    基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列（）行为。
    A

    侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

    B

    承诺投资收益

    C

    通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

    D

    代理投资咨询客户从事证券投资


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列（ ）行为。

    A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

    B．承诺投资收益

    C．与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

    D．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户


    正确答案：ABCD
     题干的叙述均为基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务的禁止性行为。

  • 第14题：

    自2006年2月开始，我国的基金管理公司需报经中国证监会审批，才可以向合格境外机构投资者、境内保险公司等特定对象提供投资咨询服务。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    自2006年2月开始，我国的基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。

  • 第15题：

    基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有（ ）行为。 A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益 B．承诺投资收益 C．与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失 D．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户


    正确答案：ABCD
    了解基金管理公司的主要业务。见教材第四章第一节，P86。

  • 第16题：

    2006年2月，（ ）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。 A．《证券投资基金法》 B．《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》 C．《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》 D．《企业年金基金管理试行办法》


    正确答案：C
    了解基金管理公司的主要业务。见教材第四章第一节，P86。

  • 第17题：

    基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有的行为是（ ）。

    A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

    B．承诺投资收益

    C．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

    D．代理投资咨询客户从事证券投资


    正确答案：ABCD
    2006年2月，中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列行为：①侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益；②承诺投资收益；③与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失；④通过广告等公开方式招揽投资咨询客户；⑤代理投资咨询客户从事证券投资。

  • 第18题：

    基金管理公司必须报经中国证监会审批，才可以向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。()


    答案：错
    解析：
    基金管理公司无须报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。

  • 第19题：

    基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有()行为。

    A:侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
    B:承诺投资收益
    C:通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
    D:代理投资咨询客户从事证券投资

    答案：A,B,C,D
    解析：
    2006年2月，中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列行为：①侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益；②承诺投资收益；③与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失；④通过广告等公开方式招揽投资咨询客户；⑤代理投资咨询客户从事证券投资。

  • 第20题：

    以下不是基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时的禁止事项的是()。

    A:承诺投资收益
    B:通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
    C:与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
    D:直接向合格境外机构投资者提供投资咨询服务

    答案：D
    解析：
    基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者提供投资咨询服务。

  • 第21题：

    基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列（）行为。

    • A、侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
    • B、承诺投资收益
    • C、与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
    • D、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有（）行为。

    • A、侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
    • B、承诺投资收益
    • C、与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
    • D、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法不正确的是（）

    • A、基金管理公司可以代理投资咨询客户从事证券投资
    • B、基金管理公司不得通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
    • C、基金管理公司不得向投资咨询客户承诺投资收益
    • D、基金管理公司无须报经中国证监会审批，可直接向QFII提供投资咨询服务业务

    正确答案:A

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