证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（） Ⅰ.与他人合资 Ⅱ.合作经营管理分支机构 Ⅲ.将分支机构承包、租赁 Ⅳ.将分支机构委托给他人经营管理A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（） Ⅰ.与他人合资 Ⅱ.合作经营管理分支机构 Ⅲ.将分支机构承包、租赁 Ⅳ.将分支机构委托给他人经营管理

  • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.下列属于证券公司的违法行为的有()。A:对分支机构进行集中统一管理B:与他人合资、合作经营管理分支机构C:将分支机构承包括他人经营管理D:将分支机构委托给他人经营管理

2.证券公司融资融券业务管理的基本原则有（ ）。A．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全B．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务C．证券公司应当健全业务隔离制度D．业务实行集中统一管理

3.证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理，融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。 （ ）

4.融资融券业务业务管理的基本原则（ ）。A．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全B．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务C．证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券D．业务实行集中统一管理

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  • 第1题：

    下列关于期货公司对分支机构的管理说法正确的是（ ）。

    A.期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计结算。
    B.期货公司可根据需要设置不同规模的营业部
    C.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构
    D.期货公司不得将分支机构承包、租赁或者委托他人经营管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    期货公司对营业部、分公司等分支机构的管理包括三个层次:一是期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。二是分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。三是期货公司对营业部实行“四统一”所谓“四统一”是指期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。期货公司可根据需要设置不同规模的营业部.

  • 第2题：

    下列关于期货公司对分支机构的管理说法正确的是（ ） 。

    A、期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计结算。
    B、期货公司可根据需要设置不同规模的营业部
    C、期货公司应当对分支机构实行集中统一管理；不得与他人合资、合作经营管理分支机构
    D、期货公司不得将分支机构承包、租赁或者委托他人经营管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    期货公司对营业部、分公司等分支机构的管理包括三个层次： 一是期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。二是分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中囯证监会对相关业务的规定。三是期货公司对营业部实行"四统
    一"。所谓"四统一"是指期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。期货公司可根据需要设置不同规模的营业部。

  • 第3题：

    下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（ ）。

    A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
    B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
    C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理
    D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第44条，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第4题：

    《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（ ）。

    A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
    B.合规管理人员不得兼任其他任何职务
    C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员
    D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

    答案：B
    解析：
    本题考查证券公司业务部门、分支机构合规管理人员配备的有关规定。合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。

  • 第5题：

    根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
    Ⅱ．证券公司应当对分支机构实行集中统一管理
    Ⅲ．证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
    Ⅳ．证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第6题：

    下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。

    • A、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
    • B、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
    • C、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
    • D、证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

    正确答案:C

  • 第7题：

    关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）

    • A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
    • B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
    • C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
    • D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    下列关于期货公司分支机构经营管理的表述中，错误的是（  ）。
    A

    期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

    B

    期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

    C

    期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理

    D

    期货公司应当对分支机构实行集中统一管理


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（） Ⅰ.与他人合资 Ⅱ.合作经营管理分支机构 Ⅲ.将分支机构承包、租赁 Ⅳ.将分支机构委托给他人经营管理
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    期货公司对分支机构的管理方式中，符合规定的是（  ）。
    A

    对分支机构实行集中统一管理

    B

    与他人合资经营管理分支机构

    C

    将分支机构委托他人经营管理

    D

    分支机构单独设定其经营范围


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是（　　）。[2015年11月真题]
    A

    证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

    B

    证券公司应当对分支机构实行分散管理

    C

    证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

    D

    证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准


    正确答案： C
    解析：
    ABC三项，根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司分支机构的说法，正确的是（　　）。
    A

    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券业协会授权的证监局批准

    B

    证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近5年合规运行情况及经营管理情况的说明

    C

    证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益

    D

    证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户，但可以开展新的业务活动


    正确答案： B
    解析：
    A项，根据《证券公司分支机构监管规定》第三条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准。B项，根据《证券公司分支机构监管规定》第六条规定，证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近3年合规运行情况及经营管理情况的说明。C项，根据《证券公司分支机构监管规定》第七条规定，证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益。D项，根据《证券公司分支机构监管规定》第十条规定，证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户和开展新的业务活动。

  • 第13题：

    关于期货公司及其分支机构的经营管理，说法正确的有（ ）。

    A. 期货公司可根据需要设置不同规模的营业部
    B. 期货公司可以与他人合资. 合作经营管理分支机构
    C. 期货公司应当对营业部实行统一结算. 统一风险管理. 统一资金调拨. 统一财务管理及会计核算
    D. 期货公司对分支机构实行集中统一管理

    答案：A,C,D
    解析：
    期货公司对分支机构的管理包括3个层次：①期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。②分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。③期货公司对营业部实行“四统一”。所谓“四统一”是指期
    货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。期货公司可根据需要设置不同规模的营业部。

  • 第14题：

    下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（ ）。

    A. 期货公司可以与他人合资. 合作经营管理分支机构
    B. 期货公司不得将分支机构承包. 租赁给他人经营管理
    C. 期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理
    D. 期货公司应当对分支结构实行集中统一管理

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

  • 第15题：

    下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中，错误的是( )。

    A.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围
    B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
    C.期货公司可以与他人合资经营管理分支机构
    D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管理

    答案：C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十二条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。

  • 第16题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（ ）。

    A.证券公司业务部门.分支机构应当配备具备3年以上的证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历
    B.合规管理人员不得兼任其他任何职务
    C.证券公司从事自营.投资银行.债券等合规风险管控难度较大的部门.工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员
    D.证券公司业务部门.分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

    答案：B
    解析：
    合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。

  • 第17题：

    关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。
    ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
    ②证券公司应当建立健全业务隔离制度
    ③证券公司应当建立标的证券的管理制度
    ④股票质押率上限不得超过50％

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    考点：本题考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。股票质押率上限不得超过60％。

  • 第18题：

    证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    多选题
    下列属于证券公司的违法行为的有（）。
    A

    对分支机构进行集中统一管理

    B

    与他人合资、合作经营管理分支机构

    C

    将分支机构承包括他人经营管理

    D

    将分支机构委托给他人经营管理


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（　　）。[2019年7月真题]
    A

    期货公司可以与他们合资、合作经营管理分支机构

    B

    期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

    C

    期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理

    D

    期货公司应当对分支机构实行集中统一管理


    正确答案： A,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十二条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对分支机构实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

  • 第21题：

    单选题
    下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。
    A

    证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

    B

    证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

    C

    证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

    D

    证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准


    正确答案： C
    解析： A、D项属于融资融券业务合法合规原则；B项属于岗位分离原则。

  • 第22题：

    单选题
    关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（  ）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券制度管理④股票质押率上限不得超过50%
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    期货公司对分支机构的管理，错误的是（）。
    A

    期货公司对分支机构实行统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营

    B

    分支结构经营的业务不得超出期货公司的业务范围

    C

    期货公司对分支结构实行独立管理，不得干预分支机构的经营

    D

    期货公司对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算


    正确答案： C
    解析： 期货公司对分支机构的管理包括三个层次：一是期货公司对分支机构实行统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营；二是分支结构经营的业务不得超出期货公司的业务范围：三是期货公司对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。故本题答案为C。

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