营业部技术人员应（）对营业部集中交易系统的关键设备、关键应用、关键数据做好备份工作，并填写《数据备份记录》。A、每日B、每月C、每季度D、每年

题目

营业部技术人员应（）对营业部集中交易系统的关键设备、关键应用、关键数据做好备份工作，并填写《数据备份记录》。

  • A、每日
  • B、每月
  • C、每季度
  • D、每年
相似考题

1.证券营业部信息技术人员编制应不少于( )人．A．1B．2C．3D．4

2.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录人证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.关于证券委托撤单的程序，下面说法正确的是( )。A、在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部的业务员或委托人可直接将撤单信息通过电脑终端告知证券交易所交易系统电脑主机，办理撤单。B、在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用有形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人。C、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。D、对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻。

4.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是( )。A．应建立交易数据安全备份制度B．应建立健全经纪业务的实时监控系统C．应在营业部采用统一的柜台交易系统D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

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  • 第1题：

    在证券营业部采用无形席位申报进行交易的情况下，证券营业部的电脑系统与证券交易所交易系统电脑主机联网，委托指令在到达证券交易所交易系统电脑主机的过程中，无需经过场内交易员。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    证券营业部技术人员管理的内容包括（）。

    A．证券营业部信息技术人员编制应不少于2人

    B．技术人员不少于本单位总人数的10%

    C．信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作

    D．严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密

    E．营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是()。

    A、启动柜台委托

    B、改用电话自动委托

    C、改用书面委托

    D、改用电报委托


    正确答案：B

  • 第4题：

    证券营业部信息技术人员不得同时从事交易及清算等工作。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》规定，营业部信息技术人员不得擅自进行软件维护和系统参数调整。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    根据相关规定，证券营业部信息技术人员不得少于三名。（ ）


    正确答案：×

  • 第7题：

    证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括（ ）。

    A．营业部负责人

    B．营业部交易部负责人

    C．营业部财务部负责人

    D．营业部电脑部负责人


    正确答案：B

  • 第8题：

    证券营业部信息技术人员编制应不少于()人。

    A:1
    B:2
    C:3
    D:4

    答案：B
    解析：
    证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的10%。

  • 第9题：

    （）负责对总行、深圳分行总行营业部、各一级分行营业部受理的跨分行现场协助查询、冻结业务的集中操作。

    • A、总行运营管理部
    • B、总行集中作业中心
    • C、总行法律合规部
    • D、深圳分行总行营业部

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    营业部技术人员应（）对营业部集中交易系统的关键设备、关键应用、关键数据做好备份工作，并填写《数据备份记录》。
    A

    每日

    B

    每月

    C

    每季度

    D

    每年


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    营业部的营销总监是营业部的后台员工。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    履行反洗钱保密责任的人员包括（）。
    A

    营业部负责人

    B

    营业部反洗钱岗

    C

    营业部柜员

    D

    信息技术人员

    E

    财务人员


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据证监会的规定，营业部关键岗位负责人应实行定期轮岗，轮岗周期最长不得超过2年。()


    正确答案：×

  • 第14题：

    如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是（）。

    A．启动柜台委托

    B．改用电话自动委托

    C．改用书面委托

    D．改用电报委托


    正确答案：B

  • 第15题：

    证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。


    正确答案：√

  • 第16题：

    某证券营业部总人数为50人，根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范》的要求，该营业部的信息技术人员可以是（ ）人。

    A．2

    B．3

    C．4

    D．5


    正确答案：D

  • 第17题：

    信息系统是评价营业部硬件设备的关键性因素。（ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    证券营业部信息技术人员编制应不少于（ ）。

    A．1人

    B．2人

    C．3人

    D．4人


    正确答案：B

  • 第19题：

    关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是()。

    A:应建立交易数据安全备份制度
    B:应建立健全经纪业务的实时监控系统
    C:应存营业部采用统一的柜台交易系统
    D:应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

    答案：D
    解析：
    D项，应在代理交易协议中向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

  • 第20题：

    下列对期货公司营业部的理解，错误的是（）

    • A、营业部的民事责任由期货公司承担
    • B、不得超过期货公司授权范围开展业务
    • C、营业部不具有法人资格
    • D、期货公司无须对营业部实行统一管理

    正确答案:D

  • 第21题：

    履行反洗钱保密责任的人员包括（）。

    • A、营业部负责人
    • B、营业部反洗钱岗
    • C、营业部柜员
    • D、信息技术人员
    • E、财务人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    判断题
    银行承兑汇票承兑业务由分行营业部或分行本_部集中办理，分行营业部集中办理银行承兑汇票承兑业务的人员由分行运营管理部派驻。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    到收货物交付并已收回运费后，到达营业部应用A4纸打印出到收凭证，以做为向营业部进款员交款的依据
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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