被证券业协会采取纪律处分未满（）年不得注册为投资主办人。A、1B、2C、3D、5

题目

被证券业协会采取纪律处分未满（）年不得注册为投资主办人。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、5
相似考题

1.按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人（ ）A.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年 B.被证券业协会采取纪律处分未满3年 C.法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月 D.未通过证券从业人员年检

2.按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（ ）年的人员，不得注册为投资主办人。A.1 B.2 C.3 D.4

3.建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有( ) 年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。 A: 1 B: 2 C: 3 D: 5

4.下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中，正确的有（ ）。 ①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人 ②2年内没有管理客户委托资产，协会不予通过年检 ③未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格 ④投资主办人与原证券公司解除劳动合同，原证券公司需在10日内向协会进行离职备案A.①④ B.①②③ C.①②③④ D.②③④

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  • 第1题：

    被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。
    A、1
    B、2
    C、3
    D、5


    答案：B
    解析：
    有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：（1）不符合《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条规定的条件。（2）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。（3）被协会采取纪律处分未满2年。（4）未通过证券从业人员年检。（5）尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。（6）其他情形。

  • 第2题：

    下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有()。
    Ⅰ．不符合申请投资主办人注册规定的条件
    Ⅱ．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
    Ⅲ．未通过证券从业人员年检
    Ⅳ．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．

    答案：C
    解析：
    有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。(3)被协会采取纪律处分未满两年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。

  • 第3题：

    有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.来通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第4题：

    证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:D

  • 第5题：

    中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:B

  • 第6题：

    证券公司开展资产管理业务，投资主办人须具有（）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

    • A、7
    • B、5
    • C、3
    • D、1

    正确答案:C

  • 第7题：

    投资主办人不予通过年检的情形有（）。 Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定 Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 Ⅲ.被协会采取纪律处分未满两年 Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产

    • A、Ⅰ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第8题：

    被中国证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： C
    解析： 有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：
    （1）不符合申请投资主办人注册规定的条件。
    （2）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。
    （3）被协会采取纪律处分未满2年。
    （4）未通过证券从业人员年检。
    （5）尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。
    （6）其他情形。

  • 第10题：

    单选题
    按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（  ）年的人员，不得注册为投资主办人。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格，以下说法正确的是（　　）。[2017年4月真题]Ⅰ．被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员，不能申请注册为投资主办人Ⅱ．上一年没有管理客户委托资产的投资主办人，不能通过年检Ⅲ．未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格Ⅳ．投资主办人与证券公司解除劳动合同，公司需在十日内向中国证券业协会备案
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    被监管机构采取重大行政监管措施未满两年和被协会采取纪律处分未满两年的人员不得注册为投资主办人；两年内没有管理客户委托资产以及被协会采取纪律处分未满两年的人员，不予通过年检；未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案；《证券公司客户资产管理业务规范》第三十五条规定，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。

  • 第12题：

    单选题
    关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，说法正确的人是（）。 I.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    I、Ⅲ

    C

    I、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    被监管机构采取（　　）措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。

    A．重大行政
    B．监管谈话
    C．刑事处罚
    D．自律管理

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十三条，协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合本规范第三十一条规定的条件；②被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；③被协会采取纪律处分未满两年；④未通过证券从业人员年检；⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；⑥其他情形。

  • 第14题：

    被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。

    A:1
    B:2
    C:3
    D:5

    答案：B
    解析：
    有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：（1）不符合申请投资主办人注册规定的条件。（2）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。（3）被协会采取纪律处分未满2年。（4）未通过证券从业人员年检。（5）尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。（6）其他情形。

  • 第15题：

    下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。 Ⅰ.不符合申请投资主办人注册规定的条件 Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅲ.未通过证券从业人员年检 Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

    • A、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第16题：

    协会对投资主办人的年检，被监管机构采取重大行政监管措施未满（）年的，不予通过年检。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:B

  • 第17题：

    被吊销《保安员证》未满（）年不得从事保安服务。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:C

  • 第18题：

    关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，说法正确的人是（）。 I.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、I、Ⅲ
    • C、I、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第19题：

    不得注册为客户资产管理业务投资主办人的情形不包括（）

    • A、被证券业协会采取纪律处分未满2年
    • B、未通过证券从业人员年检
    • C、尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
    • D、被监管机构采取重大行政监管措施满2年

    正确答案:D

  • 第20题：

    有下列（）情形的人员，不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    中国证券业协会对投资主办人不予通过年检的情形有（  ）。Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定Ⅱ.被监管机构采取重大行政监营措施未满2年Ⅲ.被协会采取纪律处分未满2年Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    被监管机构采取（　　）措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。[2015年9月真题]
    A

    重大行政监管

    B

    监管谈话

    C

    刑事处罚

    D

    自律管理


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十三条，协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合本规范第三十一条规定的条件；②被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；③被协会采取纪律处分未满两年；④未通过证券从业人员年检；⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；⑥其他情形。

  • 第23题：

    单选题
    不得注册为客户资产管理业务投资主办人的情形不包括（）
    A

    被证券业协会采取纪律处分未满2年

    B

    未通过证券从业人员年检

    C

    尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

    D

    被监管机构采取重大行政监管措施满2年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人（  ）。
    A

    被监管机构采取重大行政监管措施未满3年

    B

    被证券业协会采取纪律处分未满3年

    C

    法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月

    D

    未通过证券从业人员年检


    正确答案： C
    解析：

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