下列关于证券公司从事定向资产管理业务的说法中，不正确的是（）。A、通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案B、不得以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户C、不得签订补充协议以规避监管要求D、不得使用客户委托资产进行不必要的证券交易

题目

下列关于证券公司从事定向资产管理业务的说法中，不正确的是（）。

  • A、通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
  • B、不得以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户
  • C、不得签订补充协议以规避监管要求
  • D、不得使用客户委托资产进行不必要的证券交易
相似考题

1.证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用账户。（ ）

2.证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 A．守法合规 B．资格管理 C．约定运作 D．集中管理

3.下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人B．证券公司需与客户签订资产管理合同C．证券公司使用客户委托的资产D．证券公司实现客户资产的稳定增值

4.证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。（ ）

参考答案和解析
正确答案:A
更多“下列关于证券公司从事定向资产管理业务的说法中，不正确的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事（ ）。

    A．为客户办理特定目的专项资产管理业务

    B．为多个客户办理集合资产管理业务

    C．单一客户办理定向资产管理业务

    D．单一客户办理非定向资产管理业务


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。

    A、由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

    B、证券公司需与客户签订资产管理合同

    C、证券公司使用客户委托的资产

    D、证券公司实现客户资产的稳定增值


    正确答案：D
    本题主要考查客户资产管理业务含义。资产管理业务未必能为客户带来资产的稳定增值

  • 第3题：

    以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是（ ）。
    A.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务
    B.证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多的投资管理服务
    C.具体投资的方向在资产管理合同中约定
    D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行


    答案：B
    解析：
    证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管 理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点是：证券公司 与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客 户的专用证券账户中封闭运行。

  • 第4题：

    关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（ ）。

    A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
    B:证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
    C:证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
    D:证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

    答案：B
    解析：
    ①证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务,做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作；②证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施；③独立、客观的投资研究。证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

  • 第5题：

    关于定向资产管理合同的说法，错误的是()。

    A:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款
    B:证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同
    C:定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还给客户，不得扣除任何费用
    D:证券公司开展定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务

    答案：B,C
    解析：
    证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，在扣除相关费用后将客户资产交还客户。故BC选项符合题意。

  • 第6题：

    关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司
    Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
    Ⅲ．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
    Ⅳ．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    客户资产管理业务是指证券公司受到客户的委托，通过签订资产管理合同的形式为客户提供投资管理服务的行为。委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资。

  • 第7题：

    关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是（ ）。

    A.证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格
    B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定
    C.经中国证监会批准，证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理
    业务
    D.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划

    答案：C
    解析：
    本题是综合性考题。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务，为多个客户办理集合资产管理业务。故C错误。

  • 第8题：

    证券公司定向资产管理业务能否直接从事贷款业务？


    正确答案:不可以。《中华人民共和国商业银行法》第3条规定，发放短期、中期和长期贷款属于商业银行经营业务范围；《贷款通则》第7条规定，贷款主要包括自营贷款、委托贷款和特定贷款。其中，委托贷款系指由部门、企事业单位及个人等委托人提供资金，由贷款人（即受托人）根据委托人确定的贷款对象、用途、金额期限、利率等代为发放、监督使用并协助收回的贷款。贷款人（受托人）只收取手续费，不承担贷款风险；《贷款通则》第21条规定，贷款人必须经中国人民银行批准经营贷款业务，持有中国人民银行颁发的《金融机构法人许可证》或《金融机构营业许可证》，并经工商行政管理部门核准登记。
    由此可见，证券公司不具有贷款业务资格，定向资管业务现阶段不能直接从事贷款业务，只能通过银行渠道委托银行间接从事贷款业务。

  • 第9题：

    关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。

    • A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
    • B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
    • C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告
    • D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

    正确答案:C

  • 第10题：

    关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。

    • A、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
    • B、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
    • C、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
    • D、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。
    A

    证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

    B

    证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

    C

    证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

    D

    证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易


    正确答案： D
    解析： 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司从事定向资产管理业务的说法中，不正确的是（）。
    A

    通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案

    B

    不得以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户

    C

    不得签订补充协议以规避监管要求

    D

    不得使用客户委托资产进行不必要的证券交易


    正确答案： A
    解析： 证券公司从事定向资产管理业务，不得有下列行为：①挪用客户资产；②以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户；③通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案；④接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额；⑤以自有资金参与本公司的定向资产管理业务；⑥以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求；⑦使用客户委托资产进行不必要的证券交易；⑧内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；⑨法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

  • 第13题：

    证券公司从事定向资产管理业务，应当使用定向资产管理专用证券账户。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    客户资产管理业务含义

    下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。

    A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

    B．证券公司需与客户签订资产管理合同

    C．证券公司使用客户委托的资产

    D．证券公司实现客户资产的稳定增值


    正确答案：D

  • 第15题：

    关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（ ）。
    A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
    B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
    C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
    D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务


    答案：B
    解析：
    B选项应为证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

  • 第16题：

    关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（ ）。
    A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
    B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应仅向证券交易所报告
    C.证券公司定向资产管理业务从事场外交易，网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要 求制定相应的流程和规则
    D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务


    答案：B
    解析：
    证券公司应当建立完备的.定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合 规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监 会派出机构报告。

  • 第17题：

    关于定向资产管理业务的内部控制，下列表进中错误的是()。

    A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
    B:证券公司应当自专门的部门负责资产管理业务
    C:证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的，应当及时向中国证监会报告
    D:证券公司执行公平的交易分配制度，公平对待客户

    答案：C
    解析：
    证券公司应当建立完备的定向资产管理业务台规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

  • 第18题：

    下列说法中，正确的是（ ）。
    ①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务
    ②证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务，集合资产管理业务两种
    ③定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务
    ④集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

    A.①③
    B.①②③④
    C.①②④
    D.②③④

    答案：A
    解析：
    证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务、集合资产管理业务、专项资产管理业务三种，②错误。集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务，④错误。

  • 第19题：

    证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

    • A、守法合规
    • B、资格管理
    • C、约定运作
    • D、集中管理

    正确答案:B

  • 第20题：

    下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第21题：

    下列关于定向资产管理业务运作基本规范的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算赋产 Ⅱ.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的指定商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管 Ⅲ.证券公司代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向商业银行申请办理 Ⅳ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中，不正确的是（）。
    A

    证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

    B

    证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

    C

    证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

    D

    参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额


    正确答案： B
    解析： B项，证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定 Ⅱ.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，可以为其办理定向资产管理业务 Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务 Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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