关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。A、证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同B、证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C、证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D、证券经纪人应当接受证券公司的监督

题目

关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。

  • A、证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同
  • B、证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书
  • C、证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
  • D、证券经纪人应当接受证券公司的监督
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1.关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督管理的表述，正确的有( )。A．美国的证券经纪人在执业之前，必须在美国证监会(SEC)注册，领取执照B．美国证券经纪人需要遵守的执业操守之一是，不得收受贿赂，侵害客户或雇主的利益C．证券经纪人在香港执业必须获得中国证监会香港派出机构的认可D．香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式

2.关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

3.关于证券经纪人，以下说法错误的是()。A:证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人B:经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息C:证券经纪人是证券公司的正式员工D:证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工

4.关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。A．证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同B．证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C．证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D．证券经纪人应当接受证券公司的监督

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  • 第1题：

    证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项：（）

    • A、证券经纪人的代理权限
    • B、证券经纪人的代理期间
    • C、证券经纪人的基本的行为规范
    • D、证券经纪人的执业地域范围

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的（），并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。

    • A、资格考试
    • B、注册登记
    • C、证书印制
    • D、后续职业培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    证券经纪人应当在执业前参加公司统一组织的培训，关于执业前培训，以下说法错误的是（）

    • A、执业前培训时间一共有60小时
    • B、法律法规和职业道德的培训时间为10小时
    • C、证券经纪人在完成执业前培训并与公司签订《证券经纪人委托合同》后即可执业
    • D、执业前培训内容包括证券经纪人制度介绍、渠道销售支持、股票操作分析、法律法规、职业道德等

    正确答案:B,C

  • 第4题：

    取得（）后，证券经纪人方可执业。

    • A、证券经纪人证书
    • B、证券经纪人从业资格
    • C、证券从业资格
    • D、证券从业证书

    正确答案:A

  • 第5题：

    证券公司与证券经纪人签订委托合同，委托合同不必载明下列事项（）

    • A、证券经纪人的代理权限
    • B、证券经纪人的代理期间
    • C、证券经纪人从业经历
    • D、证券经纪人的执业地域范围

    正确答案:C

  • 第6题：

    下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50小时的执业前培训 Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训 Ⅲ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于30小时 Ⅳ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时

    • A、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第7题：

    证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除（）。

    • A、劳动合同
    • B、执业资格
    • C、委托合同
    • D、证券经纪人证书

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50小时的执业前培训 Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训 Ⅲ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于30小时 Ⅳ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人（）留痕。
    A

    执业期限

    B

    执业范围

    C

    执业能力

    D

    执业过程


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券公司与证券经纪人签订委托合同，委托合同应当载明下列事项（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．证券经纪人的代理权限Ⅱ．证券经纪人的代理期间Ⅲ．证券经纪人服务的证券营业部Ⅳ．证券经纪人的执业地域范围
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明下列事项：①证券公司的名称和证券经纪人的姓名；②证券经纪人的代理权限；③证券经纪人的代理期间；④证券经纪人服务的证券营业部；⑤证券经纪人的执业地域范围；⑥证券经纪人的基本行为规范；⑦证券经纪人的报酬计算与支付方式；⑧双方权利义务；⑨违约责任。

  • 第11题：

    多选题
    证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。
    A

    证券经纪人的代理权限

    B

    证券经纪人的代理期间

    C

    证券从业资格状态

    D

    证券经纪人的执业地域范围


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券经纪人管理暂行规定》、《证券经纪人执行规范（试行）》，下列关于证券经纪人执业行为的说法，错误的是（）。Ⅰ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅱ.替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）

    • A、证券从业人员执业条件
    • B、证券经纪人执业条件
    • C、证券、期货从业人员执业条件
    • D、证券营销人员执业条件

    正确答案:A

  • 第14题：

    证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人（）留痕。

    • A、执业期限
    • B、执业范围
    • C、执业能力
    • D、执业过程

    正确答案:D

  • 第15题：

    关于证券经纪人执业说法正确的是（）

    • A、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件
    • B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记
    • C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整
    • D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。

    • A、证券经纪人的代理权限
    • B、证券经纪人的代理期间
    • C、证券从业资格状态
    • D、证券经纪人的执业地域范围

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人（）登记信息的查询服务。

    • A、执业期限
    • B、执业注册
    • C、执业范围
    • D、执业过程

    正确答案:B

  • 第18题：

    关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。

    • A、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
    • B、证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
    • C、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
    • D、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）
    A

    证券从业人员执业条件

    B

    证券经纪人执业条件

    C

    证券、期货从业人员执业条件

    D

    证券营销人员执业条件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    证券公司与证券经纪人签订委托合同，委托合同不必载明下列事项（）
    A

    证券经纪人的代理权限

    B

    证券经纪人的代理期间

    C

    证券经纪人从业经历

    D

    证券经纪人的执业地域范围


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的（），并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。
    A

    资格考试

    B

    注册登记

    C

    证书印制

    D

    后续职业培训


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于证券经纪人，下列说法正确的是（　　）。[2017年2月真题]
    A

    证券经纪人可以向客户承诺收益

    B

    证券公司可以委托证券经纪人从事客户招揽业务

    C

    证券经纪人可以为客户办理证券认购、交易等事项

    D

    证券经纪人可以同时接受多家证券公司委托进行客户服务活动


    正确答案： D
    解析：
    证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人与证券公司之间的委托规定包括：①证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动；②证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查；对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同；③证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（  ）。
    A

    经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

    B

    证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动

    C

    证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

    D

    证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记


    正确答案： A
    解析：

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