关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。A、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任B、证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系C、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为D、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

题目

关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。

  • A、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
  • B、证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
  • C、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
  • D、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
相似考题

1.下列关于我国证券公司的说法中，不正确的有( )。A．证券公司不从事证券经纪业务，证券经纪业务由专门的经纪公司经营B．证券公司是证券公司营销的组织实施者C．证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理D．证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管

2.下列关于证券类金融产品及服务销售的说法，不正确的是( )。A．证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品，不可以受他人委托代销其他公司产品及服务B．目前，我国证券公司在开展经纪业务过程中，可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等C．营销人员使用的宣传材料由自己制作，不得提供虚假信息，误导投资者D。证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品

3.关于证券营业部经纪业务的规范管理，下列说法不正确的是( )。A．营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开B．资金存取与会计核算人员不得兼职C．财务人员可兼任清算员D．前台负责市场营销，后台负责业务运行操作及管理，前、后台人员不得兼职

4.关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法错误的是( )。A．证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围B．从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户C．证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息D．证券经纪业务营销人员可以与客户约定分享投资收益，但不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺

更多“关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    是为了进一步规范营销行为，提高证券公司营销人员业务水平和执业素质，逐步建立具有一定专业水平的营销队伍，以促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益。

    A．证券经纪业务营销人员须取得从业资格

    B．证券经纪业务营销人员的诚信信息管理

    C．证券经纪业务营销人员的执业注册与管理

    D．证券经纪业务营销人员的行为规范


    正确答案：A
     [答案] A
    [解析] 从事证券经纪业务营销业务的人员应当参加由中国证券业协会统一组织的证券从业资格考试中的基础科目及一门专业科目的考试，考试合格的即取得证券从业资格；或者可以参加由中国证券业协会统一组织的“证券经纪人专项考试”，取得证券从业资格。题中所述就是证券经纪业务营销人员须取得从业资格的目的。

  • 第2题：

    中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（ ）。

    A．证券经纪业务营销人员的从业资格考试

    B．证券经纪业务营销人员的执业注册及年检

    C．证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理

    D．证券经纪人信息的查询服务


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    下列说法中错误的是()。

    A:证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以营销本公司提供的经纪业务
    B:证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以营销本公司提供的经纪业务
    C:证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务
    D:证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以受他人委托代销其他公司产品及服务

    答案：B,D
    解析：
    证券公司在开展证券经纪业务营销时，既可以营销本公司提供的经纪业务及与经纪业务相联结的其他服务产品，也可以受他人委托代销其他公司产品及服务。

  • 第4题：

    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（ ）。
    Ⅰ．对证券经纪人的管理
    Ⅱ．对开展证券经纪人制度的证券公司的管理
    Ⅲ．对证券经纪业务营销人员的管理
    Ⅳ．对证券交易所的管理

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》等法律法规的规定，我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪人制度的证券公司的管理及对证券经纪人及证券经纪业务营销人员的管理。

  • 第5题：

    以下（）解决了经纪人的法律地位、执业条件、行为规范等问题。

    • A、《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
    • B、《证券法》
    • C、《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》
    • D、《证券经纪经纪人管理暂行规定》

    正确答案:D

  • 第6题：

    关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。

    • A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
    • B、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
    • C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
    • D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务

    正确答案:A

  • 第7题：

    营销人员是指公司从事证券经纪业务营销活动的人员，包括已具有从业资格并取得执业证书后的（）

    • A、员工
    • B、营销代表
    • C、证券经纪人（证券经纪人制度实施后执行）
    • D、外部人员

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    单选题
    下列说法中，正确的是（  ）。
    A

    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

    B

    证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

    C

    证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

    D

    在证券经济业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    公司要保持清醒认识，高度重视，采取有效措施，避免出现（）等违规行为。
    A

    聘用无证券从业资格的人员从事经纪业务营销

    B

    委托外部人员开展经纪业务营销

    C

    聘用有证券从业资格的人员从事经纪业务营销

    D

    委托网吧等其他机构代理开展经纪业务营销


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券类金融产品及服务销售的说法，正确的是（　　）。Ⅰ．证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务Ⅱ．目前，我国证券公司在开展经纪业务过程中，可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等Ⅲ．营销人员使用的宣传材料由自己制作，不得提供虚假信息，误导投资者Ⅳ．在产品销售的过程中，证券公司及其营销人员为了达到充分沟通和促销的目的，可以采取人员推销、广告促销、营业推广和公共关系等促销手段
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅲ项，营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作。

  • 第11题：

    单选题
    下列说法中，正确的是（  ）。
    A

    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

    B

    证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

    C

    证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

    D

    在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（　　）。Ⅰ．对证券经纪人的管理Ⅱ．对开展证券经纪业务的证券公司的管理Ⅲ．对证券经纪业务营销人员的管理Ⅳ．对证券交易所的管理
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》，我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理。

  • 第13题：

    关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。

    A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任

    B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系

    C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为

    D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议


    正确答案：A
     [答案] A
    [解析] A项应为证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任。

  • 第14题：

    下列关于证券经纪业务营销客户招揽，正确的有()。

    A:客户招揽即证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程
    B:目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提和基础
    C:客户促成是客户招揽的保证
    D:客户关系建立是证券经纪业务营销的关键环节

    答案：A,B
    解析：
    客户招揽即证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程。目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提和基础。客户关系建立是客户招揽的保证。客户促成是证券经纪业务营销的关键环节。

  • 第15题：

    下列说法中，正确的是（ ）。

    A.我国对证券经济业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
    B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
    C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
    D.在证券经济业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程

    答案：C
    解析：
    按照《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，A选项错误；证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销，B选项错误；客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，D选项错误。

  • 第16题：

    下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述不正确的是（ ）。
    Ⅰ、通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动；
    Ⅱ、申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请；
    Ⅲ、营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次；
    Ⅳ、营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》和中国证监会《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》对证券公司经纪业务营销活动的规范要求，要求证券公司加强证券经纪业务营销人员的管理。具体要求如下：
    ①通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动；
    ②申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请；
    ③营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求参加从业人员年检；
    ④营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

  • 第17题：

    下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第18题：

    下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是（）。

    • A、从事技术的人员可以从事营销业务活动
    • B、从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动
    • C、营销人员不得经办客户账户
    • D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

    正确答案:A

  • 第19题：

    在（）出台之前，不得委托外部人员开展经纪业务营销。

    • A、《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
    • B、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
    • C、《证券经纪人管理暂行规定》
    • D、《关于进一步规范经纪业务营销活动有关事项的通知》

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    下列说法，正确的是（  ）。
    A

    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪监务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

    B

    证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

    C

    证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

    D

    在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。
    A

    在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人

    B

    在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人

    C

    证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险

    D

    在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券


    正确答案： A
    解析： D项，证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是（）。
    A

    从事技术的人员可以从事营销业务活动

    B

    从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动

    C

    营销人员不得经办客户账户

    D

    技术人员不得承担风险监控及合规管理职责


    正确答案： B
    解析： 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动，故选项A表述错误。

  • 第23题：

    多选题
    营销人员是指公司从事证券经纪业务营销活动的人员，包括已具有从业资格并取得执业证书后的（）
    A

    员工

    B

    营销代表

    C

    证券经纪人（证券经纪人制度实施后执行）

    D

    外部人员


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

相关内容