参考答案和解析
正确答案:A
更多“证券交易所的交易采取的组织方式是()。”相关问题
  • 第1题:

    我国上海和深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价的方式。 ( )


    正确答案:×

  • 第2题:

    目前,通过证券交易所达成的交易,多采取的是双边净额清算方式。( )


    正确答案:×
    A。略

  • 第3题:

    上海、深圳证券交易所都采取的是公司制组织形式。( )


    正确答案:×

  • 第4题:

    共用题干

    以下说法正确的是:
    A:股票和公司债券的交易必须在证券交易所进行
    B:证券交易所的交易必须采取公开的集中交易方式
    C:证券交易必须以现货进行交易
    D:证券交易所的从业人员在任职期间不许以任何方式持有、买卖股票

    答案:D
    解析:
    参见《证券法》第69条,ABCD选项中所列举的主体都是应当对虚假信息承担连带责任的主体。
    A选项中甲公司是乙公司的控股股东,根据《证券法》第74条的规定,甲公司的董事长陈某是内幕信息的知情人员,不能泄露内幕信息,建议他人买卖证券,冯某利用非法获取的内幕信息买卖乙公司股票,构成内幕交易行为,所以A选项正确。《证券法》第77条规定了操纵证券市场的行为,B选项中甲公司与乙公司、丙公司合谋联合买卖,操纵丁公司的股票价格,构成操纵证券市场的行为,所以B选项正确。根据《证券法》第79条第(2)项的规定,证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件的,构成欺诈客户行为,所以C选项正确。《证券法》第80条规定:“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户。”D选项中甲公司和杨某的行为实际构成甲公司借用杨某的账户从事证券交易,是法律禁止的行为,所以D选项不正确。
    《证券法》第96条第1款规定:“采取协议收购方式的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时,继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是,经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。”甲公司应该采取要约收购的方式,所以A选项不正确。甲公司提出的要约收购条件,必须适用于乙公司的所有股东,所以B选项不正确。该法第93条规定:“采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,不得卖出被收购公司的股票,也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。”根据该条规定,C选项正确。D选项中甲公司已经持有了乙公司全部股份的80%,根据第50条规定,股票上市的条件之一为公开发行的股份占股份总额的25%以上,因此乙公司已经不具备上市条件,乙公司的股票应当终止上市,乙公司其余的股东有权要求甲公司收购其持有的股票,所以D选项正确。
    《证券法》第39条规定,证券交易并不必须在证券交易所进行,所以A选项不正确。《证券法》第40条规定,证券交易所内的交易方式并不限于公开的集中交易方式,所以B选项不正确。《证券法》第42条规定,证券交易并不必须以现货交易,所以C选项不正确。《证券法》第43条规定:“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。”D选项正确。
    《证券法》第143条规定:“证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”A选项不正确。《证券法》第144条规定:“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”C选项不正确。2005年修订前的《证券法》第104条第2款规定,投资者通过其开户的证券公司买卖证券的,应当采用市价委托或者限价委托,《证券法》修订后该款已被删去,所以B选项不正确。《证券法》第113条第2款规定:“未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。”该款为《证券法》修订后新增的条款,根据该款规定,D选项正确。
    《证券投资基金法》第12条规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。《证券投资基金法》第36条规定,基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份。BC选项说法错误。《证券投资基金法》第33条规定,基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。故D选项说法错误。
    《证券投资基金法》第74条规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:(1)承销证券;(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;(4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;(5)向基金管理人、基金托管人出资;(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合国务院证券监督管理机构的规定,并履行信息披露义务。故A项说法不符合上述第5项的要求,故错误。B项说法正确。C项说法符合第3项的要求,故正确。D项说法符合上述第(1)项的要求,故正确。

  • 第5题:

    有关场外交易市场特征的描述不正确的是( )。

    A:场外交易市场与证券交易所的区别在于交易价格的定价方式
    B:场外交易市场的组织方式大多采取做市商制
    C:场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场,以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主
    D:场外交易市场分散,缺乏统一的组织和章程,因此不易管理和监

    答案:A
    解析:

  • 第6题:

    上海、深圳证券交易所所有的股票交易采取的是()。

    A:集合竞价交易方式
    B:连续竞价交易方式
    C:询价交易方式
    D:集合竞价交易方式和连续竞价交易方式都存在

    答案:D
    解析:

  • 第7题:

    以下哪一种是证券交易所采取的组织方式()

    • A、经纪制
    • B、代理制
    • C、做市商制
    • D、自助制

    正确答案:A

  • 第8题:

    股票流通市场的核心是场内交易,股票流通市场的主要组织方式是证券交易所。


    正确答案:错误

  • 第9题:

    通过()达成的交易,多采取()净额清算方式。

    • A、场外市场,双边
    • B、场外市场,多边
    • C、证券交易所,双边
    • D、证券交易所,多边

    正确答案:D

  • 第10题:

    单选题
    通过()达成的交易,多采取()净额清算方式。
    A

    场外市场,双边

    B

    场外市场,多边

    C

    证券交易所,双边

    D

    证券交易所,多边


    正确答案: B
    解析: 通过证券交易所达成的交易,多采取多边净额清算方式。

  • 第11题:

    单选题
    证券交易所所采取的交易的组织方式是()。
    A

    经纪制

    B

    代理制

    C

    做市商制

    D

    自助制


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    证券交易所采取的交易的组织方式是()。
    A

    经纪制

    B

    代理制

    C

    做市商制

    D

    自助制


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    证券交易所所采取的交易的组织方式是( )。

    A.经纪制

    B.代理制

    C.做市商制

    D.自助制


    正确答案:A
    14.A【解析】证券交易所采取经纪制,场外交易采取做市商制,即投资者直接与证券商进行交易。

  • 第14题:

    上海、深圳证券交易所所有的股票交易采取的是( )。

    A.集合竞价交易方式

    B.连续竞价交易方式

    C.询价交易方式

    D.集合竞价交易方式和连续竞价交易方式都存在


    正确答案:D

  • 第15题:

    同证券交易所相比,场外交易市场( )。 A.管理比较宽松,缺乏统一的组织和章程 B.通过公开竞价方式决定交易价格 C.采取经纪制 D.交易效率较高


    正确答案:A

  • 第16题:

    证券交易所采取的交易的组织方式是()。

    A:经纪制
    B:代理制
    C:做市商制
    D:自助制

    答案:A
    解析:
    证券交易所采取经纪制,场外交易采取做市商制,即投资者直接与证券商进行交易。

  • 第17题:

    下列关于场外交易市场的特征,说法正确的有( )。

    A.场外交易市场是一个分散的无形市场
    B.组织方式采取经纪制
    C.以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主
    D.以议价方式进行证券交易
    E.管理上比证券交易所相对严格

    答案:A,C,D
    解析:
    场外交易市场的组织方式采取做市商制,投资者直接与证券商进行交易。B项说法错误。场外交易市场管理上比证券交易所相对宽松。E项说法错误。

  • 第18题:

    关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务,以下说法正确的有()。

    • A、由股份持有者发起出售需求,或股份购买者发起购买需求
    • B、由证券交易所组织专场
    • C、通过证券交易所大宗交易系统采取协商、询价、投标等方式确定成交
    • D、由中国结算公司完成结算

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题:

    证券交易所所采取的交易的组织方式是()。

    • A、经纪制
    • B、代理制
    • C、做市商制
    • D、自助制

    正确答案:A

  • 第20题:

    REITs可在证券交易所进行交易或采取场外直接交易方式,具有较高的流动性。( )


    正确答案:正确

  • 第21题:

    场外交易市场是()

    • A、指证券交易所以外的证券交易市场
    • B、一个分散的无形市场
    • C、采取做市商制组织方式
    • D、一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题:

    多选题
    下列关于场外交易市场的说法中,正确的有(  )。
    A

    场外交易市场是一个分散的无形市场

    B

    组织方式采取经纪制

    C

    以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主

    D

    以议价方式进行证券交易

    E

    管理上比证券交易所相对较严格


    正确答案: C,A
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    以下哪一种是证券交易所采取的组织方式()
    A

    经纪制

    B

    代理制

    C

    做市商制

    D

    自助制


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第24题:

    多选题
    以下属于场外交易市场的特征的是()。
    A

    场外交易市场是一个分散的无形市场,没有固定的、集中的交易场所,主要依靠电话、电报、传真和计算机网络联系成交

    B

    组织方式采取经纪制

    C

    交易的证券种类繁多,以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主

    D

    价格的决定机制为公开竞价

    E

    组织方式采取做市商制


    正确答案: E,B
    解析: 暂无解析