证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

第1题：

证券公司经纪业务合法合规情况，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

第2题：

证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。

• A、中国证监会
• B、公司主要业务所在地证监会派出机构
• C、公司住所地证监会派出机构
• D、中国结算公司

第3题：

证券公司与证券经纪人有关的管理制度，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

第4题：

目前，证券公司启动证券经纪人制度的，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。

• A、银监会
• B、证券业协会
• C、公司住所地证监局
• D、中国结算登记机构

第5题：

证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

第6题：

证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

第7题：

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

第14题：

证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

第15题：

公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

第16题：

证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

第17题：

营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查，当地证监局出具（）中同意公司实施证券经纪人制度。

• A、现场核查
• B、现场核查意见书
• C、意见书
• D、核查意见书

第18题：

第19题：

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：