财务与会计人员禁止从事的行为有（） Ⅰ.违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息 Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行 Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统 Ⅳ.承担与本职岗位有冲突的工作A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

财务与会计人员禁止从事的行为有（） Ⅰ.违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息 Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行 Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统 Ⅳ.承担与本职岗位有冲突的工作

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（）A.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资B.侵占、挪用基金财产C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

2.从事生产、经营的纳税人应将财务会计制度向税务机关备案。备案的内容包括: ( )A.财务、会计制度B.财务、会计处理办法C.会计核算软件D.会计人员职责与分工。

3.会计人员的下列行为中,将列入严重失信会计人员列入“黑名单”的有( )。A、提供虚假财务会计报告B、做假账C、挪用公款D、贪污

4.证券公司从业人员的特定禁止行为有（ ）。A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B．违规向客户提供资金或有价证券C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D．买卖法律明文禁止买卖的证券

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  • 第1题：

    下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。
    Ⅰ．接受他人委托从事证券投资
    Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
    Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益
    Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为

    A.Ⅰ．Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括：(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第2题：

    下列不属于期货投资咨询机构的期货从业人员的禁止行为的是（ ）。


    A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

    B.代理客户从事期货交易

    C.中国证监会禁止的其他行为

    D.抵制商业贿赂

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十六、十七条。第十六条，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为： (一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；
    (二)代理客户从事期货交易；
    (三)中国证监会禁止的其他行为。
    D项属于第十六条内容。
    第十七条，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：
    (一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；
    (二)代理客户从事期货交易；
    (三)中国证监会禁止的其他行为。
    ABC属于第十七条，期货投资咨询机构的期货从业人员禁止行为。

  • 第3题：

    下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（ ）。
    ①利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
    ②违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
    ③隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
    ④中国证监会、协会禁止的其他行为

    A.①③
    B.①②③④
    C.②③④
    D.①②④

    答案：B
    解析：
    根据《证券从业人员执业行为准则》规定。证券从业人员不得从事以下活动：1.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；2.利用资金优势、持股优势和信息优势。单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和于扰市场；3.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；4.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；5.从事与其履行职责有利益冲突的业务；6.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；7.买卖法律明文禁止买卖的证券；8.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；9.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；10.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；11.中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第4题：

    甲、乙、丙、丁均为证券业务财务与会计人员，甲在下班后兼职与主业有冲突的岗位，乙经公司授权动用了单位的资金200万元，丙为更方便使用公司资金，擅自修改了财务系统，丁丢弃了公司部分财务凭证，以上（ ）的行为是证券业财务与会计人员的禁止性行为。
    ①甲
    ②乙
    ③丙
    ④丁

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.②③④

    答案：C
    解析：
    证券业财务与会计人员禁止从事以下行为：（1）承担与本职岗位有冲突的工作。（2）违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行。（3）违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息。（4）未经授权动用本单位的资金、财产。（5）擅自修改或危害本单位的财务系统。（6）损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产。（7）损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料。（8）法律法规或自律规则规定的其他行为。

  • 第5题：

    某国有企业财务经理，将自己的侄子安排到财务部从事出纳工作，这一行为违反了会计人员回避制度。()


    答案：对
    解析：

  • 第6题：

    下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。 Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作 Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产 Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统 Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第7题：

    下列不属于期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员的禁止行为的是（）。

    • A、收付、存取或者划转期货保证金
    • B、代理客户从事期货交易
    • C、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
    • D、中国证监会禁止的其他行为

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。 Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作 Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产 Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统 Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 题中四个选项都属于证券业财务与会计人员的禁止行为。

  • 第9题：

    多选题
    下列关于违规披露、不披露重要信息罪的犯罪客观方面说法正确的有（　　）。
    A

    行为人向股东和社会公众提供虚假的财务会计报告

    B

    行为必须严重损害了股东或者其他人利益

    C

    行为人向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告

    D

    行为人对依法应当披露的其他重要信息按照规定披露


    正确答案： D,C
    解析：
    违规披露、不披露重要信息罪的犯罪客观方面表现为向股东和社会公众提供虚假的或隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的行为。本罪的客观方面包括以下几个要素：①行为人向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露；②行为必须严重损害了股东或者其他人利益，或者具有其他严重情节。

  • 第10题：

    单选题
    下列不属于期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员的禁止行为的是（）。
    A

    收付、存取或者划转期货保证金

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

    D

    中国证监会禁止的其他行为


    正确答案： D
    解析： 《期货从业人员管理办法》第十七条，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。C项属于期货投资咨询机构的期货从业人员的禁止性行为。第十八条，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。ABD属于为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员的禁止性行为。故本题答案为C。

  • 第11题：

    多选题
    某单位财务人员向银行谎称原预留银行的印鉴丢失，无法向工商管理部门提供样式，要求银行提借预留印鉴复印件，经办人员认为该客户为大客户，便复印该单位预留印鉴样式交该财务人员，后该财务人员凭样式私自刻制印章。请指出该银行经办人员违反的条款及给予的处理档次。（）
    A

    给予有关责任人员记过至开除处分

    B

    违规向他人提供预留印鉴的

    C

    警告

    D

    未有违规行为


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    财务与会计人员禁止从事的活动包括（  ）。Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行Ⅲ.未经授权动用本单位的资金、财产Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    (2017年)下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。
    Ⅰ 接受他人委托从事证券投资
    Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
    Ⅲ 向委托人承诺证券投资收益
    Ⅳ 中国证监会禁止的其他行为

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括：(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第14题：

    下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（ ）。
    Ⅰ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
    Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
    Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
    Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为

    A：Ⅰ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    根据《证券从业人员执业行为准则》规定。证券从业人员不得从事以下活动：1.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；2.利用资金优势、持股优势和信息优势。单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和于扰市场；3.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；4.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；5.从事与其履行职责有利益冲突的业务；6.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；7.买卖法律明文禁止买卖的证券；8.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；9.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；10.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；11.中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第15题：

    财务与会计人员禁止从事()。
    Ⅰ．承担与本职岗位有冲突的工作
    Ⅱ．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行
    Ⅲ．未经授权动用本单位的资金、财产
    Ⅳ．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．

    答案：C
    解析：
    财务与会计人员禁止从事以下行为：(1)承担与本职岗位有冲突的工作。(2)违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行。(3)违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄漏密码信息。(4)未经授权动用本单位的资金、财产。(5)擅自修改或危害本单位的财务系统。(6)损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产。(7)损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料。

  • 第16题：

    下列属于证券经纪业务禁止行为的是（　　）。
    Ⅰ．损害客户的合法权益
    Ⅱ．违规向客户提供有价证券
    Ⅲ．违规向客户提供资金
    Ⅳ．与客户约定分享投资收益

    A． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C． Ⅲ、Ⅳ
    D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：

    证券经纪人不得有下列行为：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。《证券业从业人员执业行为准则》第十二条规定，禁止证券业从业人员违规向客户提供资金或有价证券。

  • 第17题：

    《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。 Ⅰ.接受他人委托从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第18题：

    （）是属于证券从业人员的禁止行为。

    • A、以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
    • B、向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见
    • C、与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定
    • D、劝诱客户参与证券交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    财务与会计人员禁止从事的行为不包括（）。

    • A、另外兼任与本职岗位无冲突的工作
    • B、违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行
    • C、损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
    • D、损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    （    ）的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违规违法的行为提供吧关注的行为提供帮助。
    A

    客户至上

    B

    守法合规

    C

    诚实守信

    D

    保守秘密


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（）。Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.违规向他人提供基金未公开的信息Ⅲ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅳ.散布虚假信息，扰乱市场秩序
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列各项中，(    )不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。
    A

    在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

    B

    向投资者提供投资咨询服务

    C

    同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

    D

    违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列不属于财务和会计人员禁止从事的行为是（  ）。
    A

    挪用所管理的资金

    B

    丢弃账簿印章等财务资料

    C

    擅自修改本单位的财务系统

    D

    经授权动用本单位的资金


    正确答案： D
    解析：

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