客户证券交易由（）发起。A、客户单方B、证券公司单方C、证券公司或客户单方D、证券公司和客户共同

题目

客户证券交易由（）发起。

  • A、客户单方
  • B、证券公司单方
  • C、证券公司或客户单方
  • D、证券公司和客户共同
相似考题

1.理财顾问服务中，证券公司提供投资建议，如果客户接受建议并实施，那么风险由客户承担，收益由证券公司和客户分享。( )

2.客户证券交易由( )发起．A．证券公司单方B．客户单方C．证券公司或客户单方D．证券公司和客户双方

3.客户交易结算资金汇总账户以____名义开立，资金全部为 所有。( )A．证券公司客户B．客户证券公司C．证券公司证券公司D．客户客户

4.客户证券交易由证券公司单方发起。（ ）A．正确B．错误C．放弃

参考答案和解析
正确答案:B
更多“客户证券交易由（）发起。A、客户单方B、证券公司单方C、证券公司或客户单方D、证券公司和客户共同”相关问题

  • 第1题：

    定向资产管理业务的投资风险由客户与证券公司共同承担，证券公司要对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。（ ）


    正确答案：×
    B。定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。 

  • 第2题：

    客户证券交易由证券公司单方发起。客户通过证券公司的资金账户及密码，采用证券公司提供的委托手段进行交易。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√
    略

  • 第3题：

    在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，表述正确的是（ ）。
    A.证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行独立完成
    B.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收
    C.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成
    D.证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司和指定商业银行配合完成


    答案：B,D
    解析：
    在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与指定商业银行（即与证券公司及其客户建立客户交易结算资金三方存管关系、签订客户交易结算资金存管合同的商业银行）配合完成。

  • 第4题：

    客户交易结算资金汇总账户以()名义开立，资金全部为()所有。

    A:证券公司客户
    B:客户证券公司
    C:证券公司证券公司
    D:客户客户

    答案：A
    解析：
    指定的存管银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户，用以客户证券交易交收资金的划付。该账户以证券公司名义开立，但其资金全部为客户所有。

  • 第5题：

    下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（　　）。
    Ⅰ．证券公司向客户推荐适当的产品或服务
    Ⅱ．证券公司需与客户签订资产管理合同
    Ⅲ．证券公司对客户委托的资产进行经营运作
    Ⅳ．证券公司须确保客户资产的稳定增值

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ项，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务。Ⅱ、Ⅲ两项，证券公司从事客户资产管理业务，应当依照规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。Ⅳ项,根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十三条规定，证券公司从事客户资产管理业务，不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。

  • 第6题：

    下列情形中，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的是（）

    • A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
    • B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用
    • C、证券公司借用客户资金，30日内还清
    • D、客户支付与证券交易有关的税款

    正确答案:C

  • 第7题：

    客户结算账户与该客户的证券第三方存管账户之间发生的大额转账交易由（）报告。

    • A、银行
    • B、证券公司
    • C、银行和证券公司
    • D、证券公司和客户

    正确答案:A

  • 第8题：

    证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。

    • A、客户自行承担
    • B、证券公司承担
    • C、客户和证券公司共同承担
    • D、客户和证券公司按比例承担

    正确答案:A

  • 第9题：

    证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是（）。

    • A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
    • B、客户支付与证券交易有关的佣金
    • C、证券公司借用客户资金，30日内还清
    • D、客户支付与证券交易有关的税款

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    客户证券交易由（）发起。
    A

    客户单方

    B

    证券公司单方

    C

    证券公司或客户单方

    D

    证券公司和客户共同


    正确答案： A
    解析： 客户证券交易由证券公司单方发起。

  • 第11题：

    单选题
    在交易结算中，当客户启动向资金账户存入交易结算资金后，由（）发起客户证券交易。
    A

    证券公司

    B

    证券公司和证券交易所

    C

    证券交易所

    D

    中国结算公司


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的除外情形包括（　　）。
    A

    客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

    B

    指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同

    C

    客户支付与证券交易有关的佣金、费用

    D

    客户支付与证券交易有关的税款


    正确答案： C,A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：（一）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；（二）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；（三）法律规定的其他情形。

  • 第13题：

    定向资产管理业务的投资风险由（ ）承担。 A．证券公司 B．证券公司与客户共同 C．客户自行 D．资产托管机构


    正确答案：C
    定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

  • 第14题：

    客户证券交易由（ ）发起。
    A.证券公司单方 B.客户单方
    C证券公司或客户单方 D.证券公司和客户双方


    答案：A
    解析：
    客户证券交易由证券公司单方发起。客户通过证券公司的资金账户及密码，采用证券公司提供的委托手段进行交易。

  • 第15题：

    客户证券交由()发起。

    A:证券公司单方
    B:客户单方
    C:证券公司或客户单方
    D:证券公司和客户双方

    答案：A
    解析：
    客户证券交易由证券公司单方发起。客户通过证券公司的资金账户及密码，采用证券公司提供的委托手段进行交易。

  • 第16题：

    下列关于委托交易的说法中，错误的是（ ）。

    A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等
    B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
    C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
    D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

    答案：D
    解析：
    本题考查委托交易中的委托方式和委托指令。选项D，对于因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由客户承担。

  • 第17题：

    关于客户交易结算资金第三方存管制度框架，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行独立完成 Ⅱ.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成 Ⅲ.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收 Ⅳ.指定商业银行进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对，将核对结果发送证券公司

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第18题：

    下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第19题：

    在交易结算中，当客户启动向资金账户存入交易结算资金后，由（）发起客户证券交易。

    • A、证券公司
    • B、证券公司和证券交易所
    • C、证券交易所
    • D、中国结算公司

    正确答案:A

  • 第20题：

    在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是（　）。

    • A、存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付
    • B、证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成
    • C、证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成
    • D、证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成

    正确答案:A,D

  • 第21题：

    证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的，（）。

    • A、证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此给客户造成的损失
    • B、证券公司应承担全部法律责任，但不用赔偿由此给客户造成的损失
    • C、证券公司和客户分担损失
    • D、客户应承担全部法律责任

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。
    A

    客户自行承担

    B

    证券公司承担

    C

    客户和证券公司共同承担

    D

    客户和证券公司按比例承担


    正确答案： C
    解析： 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

  • 第23题：

    单选题
    客户结算账户与该客户的证券第三方存管账户之间发生的大额转账交易由（）报告。
    A

    银行

    B

    证券公司

    C

    银行和证券公司

    D

    证券公司和客户


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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