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  • 第1题:

    合格境外机构投资者(QFⅡ)在经批准的投资额度内可以投资的金融工具有( )。 A.在证券交易所挂牌交易的股票 B.在证券交易所挂牌交易的债券 C.证券投资基金 D.在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具


    正确答案:ABCD
    考点:掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二,P10。

  • 第2题:

    嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是( )。

    A.内置型衍生工具

    B.交易所交易的衍生工具

    C.OTC交易的衍生工具

    D.结构化金融衍生工具


    正确答案:A

  • 第3题:

    金融工具在二级市场的交易方式有( )。

    A.定向交易
    B.私募交易
    C.交易场所内交易
    D.场外交易

    答案:C,D
    解析:
    二级市场的交易方式分为场外交易和场内交易。

  • 第4题:

    所有的衍生品交易都可以在交易所内进行。

    A

    B



  • 第5题:

    将各种基本的金融工具加以整合,可以实现投资者的多种投资意图。将外汇与其他形式的金融工具整合形成的衍生型外汇交易包括()。

    • A、外汇期货交易
    • B、定期交易
    • C、外汇期权交易
    • D、择期交易
    • E、选时交易

    正确答案:A,C

  • 第6题:

    所有的衍生品交易都可以在交易所内进行。


    正确答案:错误

  • 第7题:

    以下哪些行为属于内部交易范畴()

    • A、交叉持股
    • B、表内授信及表外类授信
    • C、金融市场交易及衍生交易
    • D、理财安排

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题:

    内部评级法初级法下,合格净额结算包括()。

    • A、表内净额结算
    • B、表外净额结算
    • C、回购交易净额结算
    • D、场外衍生工具净额结算
    • E、交易账户信用衍生工具净额结算

    正确答案:A,C,D,E

  • 第9题:

    信用风险存在于传统的()等表内业务和表外业务中。

    • A、贷款
    • B、债券投资
    • C、信用担保
    • D、贷款承诺
    • E、衍生产品交易

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第10题:

    单选题
    按照金融工具的类型划分,金融工具交易市场可以分为:权益工具交易市场、()和衍生金融工具交易市场。
    A

    股票交易市场

    B

    期货交易市场

    C

    期权交易市场

    D

    债务工具交易市场


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    多选题
    下列衍生金融工具可以用于规避利率风险的是
    A

    期货交易

    B

    国库券交易

    C

    期权交易

    D

    互换

    E

    远期利率协议


    正确答案: B,C
    解析:

  • 第12题:

    多选题
    信用风险存在于传统的()等表内业务和表外业务中。
    A

    贷款

    B

    债券投资

    C

    信用担保

    D

    贷款承诺

    E

    衍生产品交易


    正确答案: D,E
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    金融衍生工具是在传统金融工具基础上衍生出来的,通过预测股价、利率、汇率等未来行情走势,采用支付少量保证金和签订远期合同或互换 不同金融商品等交易形式的新兴金融工具。 ( )


    正确答案:√

  • 第14题:

    金融工具在二级市场的交易方式有()。

    A:定向交易
    B:私募交易
    C:交易场所内交易
    D:场外交易
    E:公募交易

    答案:C,D
    解析:
    金融工具在二级市场的交易方式分为场外交易和场内交易。ABE三项是金融工具发行的方式。

  • 第15题:

    内部评级法初级法下,合格净额结算包括( )。
    Ⅰ.表内净额结算
    Ⅱ.回购交易净额结算
    Ⅲ.场外衍生工具结算
    Ⅳ.交易账户信用衍生工具净额结算

    A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C:Ⅱ.Ⅲ
    D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:B
    解析:
    内部评级法初级法下,合格净额结算包括:表内净额结算;回购交易净额结算;场外衍生工具及交易账户信用衍生工具净额结算。

  • 第16题:

    按照金融工具的类型划分,金融工具交易市场可以分为:权益工具交易市场、()和衍生金融工具交易市场。

    • A、股票交易市场
    • B、期货交易市场
    • C、期权交易市场
    • D、债务工具交易市场

    正确答案:D

  • 第17题:

    衍生工具如果附属于一项金融工具但根据合同规定可以独立于该金融工具进行转让,或者具有与该金融工具不同的交易对手方,则该衍生工具不是嵌入衍生工具。


    正确答案:正确

  • 第18题:

    各种衍生金融工具的交易通常采用()

    • A、保证金交易
    • B、足额交易
    • C、现金交易
    • D、实物交易

    正确答案:A

  • 第19题:

    信用风险既存在于传统的贷款、债券投资等表内业务中,也存在于信用担保、贷款承诺等表外业务中,还存在于衍生产品交易中。


    正确答案:正确

  • 第20题:

    衍生金融工具按照交易目的分为交易性衍生金融工具和()

    • A、汇率类衍生工具
    • B、利率类衍生工具
    • C、资产负债管理性衍生金融工具
    • D、自营交易衍生工具

    正确答案:C

  • 第21题:

    判断题
    衍生金融工具的交易是表内交易,可以在传统财务报表内反映。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    判断题
    所有的衍生品交易都可以在交易所内进行。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    多选题
    以下哪些行为属于内部交易范畴()
    A

    交叉持股

    B

    表内授信及表外类授信

    C

    金融市场交易及衍生交易

    D

    理财安排


    正确答案: D,B
    解析: 暂无解析