根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行、交易前买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券，处罚的情形是（）。A、卖出其持有的所有证券B、处以违法所得五倍以上的罚款C、没收违法所得、处以3万元以下罚款D、没收违法所得

题目

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行、交易前买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券，处罚的情形是（）。

  • A、卖出其持有的所有证券
  • B、处以违法所得五倍以上的罚款
  • C、没收违法所得、处以3万元以下罚款
  • D、没收违法所得
相似考题

1.根据《中华人民共和国证券法》的规定，知悉证券交易内幕信息的知情人员不包括 ( )。A．发行人的董事B．持有公司3%股份的股东C．发行人控股的公司的高级管理人员D．保荐人

2.《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，建议他人买卖该证券，自己没有违法所得的，不处以罚款。（ ）

3.根据《证券法》,证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得()。A.买卖该公司的证券B.泄露该信息C.建议他人买卖该证券D.研究该信息

4.《中华人民共和国证券法》禁止证券交易内部信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是()。A.发行人的董事B.持有公司4%股份的股东C.发行人控股的公司的董事D.持有公司5%以上股份的股东

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  • 第1题：

    所谓内幕交易就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√
    略

  • 第3题：

    在证券交易过程中，常见的内幕交易有（ ）。

    A．内幕信息的知情人利用内幕信息自行买卖证券

    B．内幕信息的知情人向他人透露内幕信息

    C．非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券交易

    D．非法获取内幕信息的人向他人透露内幕信息

    E．内幕信息的知情人利用内幕信息帮助他人进行证券买卖


    正确答案：ACE

  • 第4题：

    《中华人民共和国证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是（ ）。
    A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
    B.发行人的董事、监事、高级管理人员
    C.非法获得内幕信息的人
    D.持有公司5%以上股份的股东


    答案：A,B,D
    解析：
    《中华人民共和国证券法》规定证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员；(2)公司的实际控制人和持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人员。

  • 第5题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，（ ）不属于证券交易内幕信息的知情人。
    A.持有上市公司3%股份的自然人 B.上市公司的监事
    C.证券监督管理机构的工作人员 D.证券交易所的有关人员


    答案：A
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人包括：
    (1)发行人的董事、监事、高级管理人员；（2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（6)保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第6题：

    简述证券交易内幕信息与内幕信息知情人的条件。


    正确答案: 特征
    （1）、是该信息所在集体，内部运作人员所知悉的信息。
    （2）、是该信息所在集体，尚未对外公开的信息。
    （3）、是对于信息所在集体或行业具备商业价值的信息
    下列信息皆属内幕信息：
    （一）本法第六十七条第二款所列重大事件；
    （二）公司分配股利或者增资的计划；
    （三）公司股权结构的重大变化；
    （四）公司债务担保的重大变更；
    （五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
    （六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
    （七）上市公司收购的有关方案；
    证券交易内幕信息的知情人包括：
    （一）发行人的董事、监事、高级管理人员；
    （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
    （五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
    （六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第7题：

    内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    下列行为属于内幕交易的有（）。

    • A、非内幕信息知情人利用不正当手段获得内幕信息，根据该信息建议他人买卖证券
    • B、内幕信息知情人根据内幕信息建议他人买卖证券
    • C、内幕信息知情人根据内幕信息自行买卖证券
    • D、内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，他人利用该信息获利
    • E、非内幕信息知情人以不正当手段获得内幕信息，根据该信息买卖证券

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

    • A、2%
    • B、3%
    • C、5%
    • D、10%

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    根据《中华人民共和国证券法》的规定，持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
    A

    2%

    B

    3%

    C

    5%

    D

    10%


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    我国《证券法》规定，持有公司（　　）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
    A

    3%

    B

    1%

    C

    2%

    D

    5%


    正确答案： C
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；⑥因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；⑧因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；⑨国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第12题：

    单选题
    下列选项中，属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（　）。
    A

    将自营账户借给他人使用

    B

    在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

    C

    内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

    D

    假借他人名义或者个人名义进行自营业务


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    下列不属于内幕交易行为的是（ ）。 A．内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C．内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券


    正确答案：B
    B项属于禁止的证券公司操纵市场行为。

  • 第14题：

    我国《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是 （ ）

    A．发行人的董事

    B．持有公司4％股份的股东

    C．发行人控股的公司的董事

    D．持有公司5％以上股份的股东的董事


    正确答案：B
    93．B【解析】《证券法》第76条规定：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。一般认为交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事，监事，高级管理人员；持有公司5％以上股份的股东及其董事，监事，高级管理人员，公司的实际控制人。因此选B。

  • 第15题：

    《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是（　　）。


    A.发行人的董事

    B.持有公司4%股份的股东

    C.发行人控股的公司的董事

    D.持有公司5%以上股份的股东

    答案：B
    解析：
    《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(一)发行人的董事、监事、高级管理人员；(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。故选B。

  • 第16题：

    我国《证券法》规定，持有公司()以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

    A:3%
    B:5%
    C:2%
    D:10%

    答案：B
    解析：
    我国《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等。

  • 第17题：

    下列选项中，属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（ ）。

    A.将自营账户借给他人使用
    B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
    C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
    D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务

    答案：B
    解析：
    操纵市场行为包括：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

  • 第18题：

    内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用信息进行证券交易的行为。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（）。

    • A、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
    • B、依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
    • C、证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券
    • D、经客户的委托为客户买卖证券

    正确答案:A

  • 第20题：

    下列属于内幕交易行为的是（）。

    • A、内幕信息知情人过失泄露内幕信息
    • B、与他人串通，以事先约定的时间、价格以及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
    • C、内幕信息知情人利用获取的内幕信息，建议他人买卖证券
    • D、内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易

    正确答案:C

  • 第21题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，内幕交易主要包括下列行为（  ）。
    A

    内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券

    B

    根据内幕信息建议他人买卖证券的行为；

    C

    内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息获利的行为；

    D

    非内幕信息知情人通过正当的手段获得内幕信息，并根据该内幕信息买卖证券。

    E

    非内幕信息知情人通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，建议他人买卖证券的行为


    正确答案： A,E
    解析：

  • 第22题：

    问答题
    简述证券交易内幕信息与内幕信息知情人的条件。

    正确答案： 特征
    （1）、是该信息所在集体，内部运作人员所知悉的信息。
    （2）、是该信息所在集体，尚未对外公开的信息。
    （3）、是对于信息所在集体或行业具备商业价值的信息
    下列信息皆属内幕信息：
    （一）本法第六十七条第二款所列重大事件；
    （二）公司分配股利或者增资的计划；
    （三）公司股权结构的重大变化；
    （四）公司债务担保的重大变更；
    （五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
    （六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
    （七）上市公司收购的有关方案；
    证券交易内幕信息的知情人包括：
    （一）发行人的董事、监事、高级管理人员；
    （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
    （五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
    （六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列说法，不属于内幕交易禁止性规定的是（  ）。
    A

    内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任

    B

    禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

    C

    证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券

    D

    证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有(   )。Ⅰ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员Ⅱ.发行人的董事、监事、高级管理人员Ⅲ.非法获得内幕信息的人Ⅳ.持有公司5%以上股份的股东
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

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