证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，可以暂停其执业（）个月。A、3～12B、3～6C、1～12D、1～6

题目

证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，可以暂停其执业（）个月。

  • A、3～12
  • B、3～6
  • C、1～12
  • D、1～6
相似考题

1.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。( )

2. 期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，期货业协会可以采取责令其改正。（ ）

3.从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个月。A.3～6 B.6～12 C.3～9 D.3～12

4.证券从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～6个月，或者吊销其执业证书的处罚。（ ）A．正确B．错误

更多“证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改正的”相关问题

  • 第1题：

    从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有( )。
    Ⅰ．由协会责令改正
    Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分
    Ⅲ．情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月，或吊销其执业证书的处罚
    Ⅳ．对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款


    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅱ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第24条的规定，证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月。或吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

  • 第2题：

    根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检查，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（ ），或者吊销其执业证书的处罚。

    A.3个月至12个月
    B.1个月至3个月
    C.5个月至12个月
    D.3个月至5个月

    答案：A
    解析：
    《证券业从业人员资格管理办法》规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

  • 第3题：

    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（ ），或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或并处警告、（ ）罚款。

    A.1个月至9个月；3万元以下
    B.1个月至9个月；5万元以下
    C.3个月至12个月；3万元以下
    D.3个月至12个月；5万元以下

    答案：C
    解析：
    本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或并处警告、3万元以下罚款。

  • 第4题：

    证券公司或证券经纪人存有（）情形的，协会责令其改正；拒不改正的，协会视情节轻重给予纪律处分或移交中国证监会处理。

    • A、证券公司委托未取得证券经纪人证书、证券经纪人证书被注销或被暂停执业的人员从事客户招揽和客户服务等活动
    • B、未履行规定的备案义务
    • C、配合协会或其委托单位组织的检查和调查
    • D、协会规定的其他情形

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6-12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调整的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，中国证监会可以暂停其执业（）个月。

    • A、2〜6
    • B、3〜12
    • C、6〜12
    • D、12〜24

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是（  ）。
    A

    由证监会责令改正

    B

    拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分

    C

    拒不改正的，由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分

    D

    情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。
    A

    证券业协会

    B

    证监会

    C

    证券交易所

    D

    发改委


    正确答案： D
    解析： 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

  • 第10题：

    单选题
    关于证券机构在从业人员管理方面的责任，以下说法错误的是（　　）。
    A

    证券机构未履行规定的备案义务的，由协会责令改正

    B

    证券机构弄虚作假的，拒不改正的，证券业协会可视情节轻重，给予适当处分

    C

    证券业协会视违规情节轻重，可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款等

    D

    证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的，由证券业协会责令改正


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》第三十五条，机构弄虚作假的，聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的，未履行规定的备案义务的，不配合协会或其委托单位组织的检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予机构下列处分：①批评；②通报批评；③暂停部分会员权利；④暂停会员资格；⑤取消会员资格。同时给予直接责任人下列处分：①批评；②通报批评。情节严重的，移交中国证监会处罚。

  • 第11题：

    单选题
    拒绝接受依法进行的产品质量监督检查的，（）；拒不改正的，责令停业整顿；情节特别严重的，吊销营业执照。
    A

    给予警告

    B

    给予警告，责令改正

    C

    责令改正

    D

    责令停产


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或并处警告、（  ）罚款
    A

    1个月至9个月；3万元以下

    B

    1个月至9个月；5万元以下

    C

    3个月至12个月；3万元以下

    D

    3个月至12个月；5万元以下


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是( )

    A、由协会责令改正
    B、拒不改正的，给予纪律处分
    C、情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
    D、相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试

    答案：D
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第23条的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的．给予纪律处分；情节严重的．由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

  • 第14题：

    下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、
    故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是( )。

    A: 由证监会责令改正
    B: 拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分
    C: 拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分
    D: 情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款

    答案：A
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第22条的规定，机构办理执业证书申请过程中．
    弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，Fh
    协会责令改正；拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；
    情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

  • 第15题：

    拒绝接受依法进行的产品质量监督检查的，（）；拒不改正的，责令停业整顿；情节特别严重的，吊销营业执照。

    • A、给予警告
    • B、给予警告，责令改正
    • C、责令改正
    • D、责令停产

    正确答案:B

  • 第16题：

    证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告（）以下的罚款。

    • A、1万元
    • B、3万元
    • C、5万元
    • D、10万元

    正确答案:B

  • 第17题：

    证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。

    • A、证券业协会
    • B、证监会
    • C、证券交易所
    • D、发改委

    正确答案:A

  • 第18题：

    拒绝接受依法进行的产品质量监督检查的，给予警告，责令改正；拒不改正的，责令停业整顿；情节特别严重的，吊销营业执照。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    单选题
    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由（  ）单处或并处警告、（  ）罚款。
    A

    中国证券业协会；3万元以下

    B

    中国证券业协会；5万元以下

    C

    中国证监会；3万元以下

    D

    中国证监会；5万元以下


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    不申报办理《动物防疫合格证》的处理（）
    A

    由动物卫生监督机构责令限期改正，拒不改正的处1000元以上5000元以下罚款

    B

    由动物卫生监督机构责令限期改正，拒不改正的处1000元以上3000元以下罚款

    C

    由动物卫生监督机构责令限期改正，拒不改正的处2000元以上5000元以下罚款

    D

    由动物卫生监督机构责令限期改正，拒不改正的处1000元以上3000元以下罚款


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（）个月。
    A

    3～6

    B

    6～12

    C

    3～9

    D

    3～12


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，可以暂停其执业（）个月。
    A

    3～12

    B

    3～6

    C

    1～12

    D

    1～6


    正确答案： A
    解析： 证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

  • 第23题：

    单选题
    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（  ）单处或并处警告、（  ）罚款。
    A

    中国证券业协会；3万元以下

    B

    中国证券业协会；5万元以下

    C

    中国证监会；3万元以下

    D

    中国证监会；5万元以下


    正确答案： B
    解析：

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