证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A、2B、3C、4D、5

题目

证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

  • A、2
  • B、3
  • C、4
  • D、5
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1.下列说法正确的有( )。A．集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起5日内开始清算集合计划资产B．证券公司应当在清算结束后10个工作日内，将清算结果报住所地中国证监会派出机构备案C．至少每2个月一次按照集合资产管理合同约定的方式向委托人提供准确、完整的资产管理报告和资产托管报告D．清算工作开始后，管理人和托管机构应当在扣除管理费等费用后，将集合计划资产按照委托人持有集合计划份额的比例或集合资产管理合同的约定，以实物或货币形式分派给委托人

2.证券公司债权人依法向法院申请证券公司破产的，证券公司必须在得知该事实之日起()个工作日内报告中国证监会。A、1B、2C、3D、4

3.证券公司应当在每一月份结束后（ ）个工作日内，向中国证券监 督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报 告当月的融资融券的相关情况。 A．7 B．10 C．15 D．30

4.假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件，在提出申请以后，中国证监会应当在( )做出批准或者不予批准的决定。A．受理申请材料之日起20个工作日内B．受理申请材料之日起10个工作日内C．证券公司提出申请之日起10个工作日内D．证券公司提出申请之_日起20个工作日内

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  • 第1题：

    客户应当在与证券公司签订融资融券合同时，向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    客户应当在与证券公司签订《融资融券合同》时，向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户。（）


    答案：对
    解析：
    客户应当在与证券公司签订《融资融券合同》时，向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报

  • 第3题：

    根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（ ）阶段对委托人进行资格审查。

    A.向客户推荐金融产品
    B.接受代销金融产品的委托前
    C.接受代销金融产品的委托后
    D.为客户提供产品咨询服务

    答案：B
    解析：
    接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

  • 第4题：

    证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

    A.5
    B.7
    C.10
    D.15

    答案：B
    解析：
    本题考查风险控制指标报告的有关要求。

  • 第5题：

    按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。

    • A、接受代销金融产品的委托后
    • B、接受代销金融产品的委托前
    • C、向客户推荐金融产品
    • D、为客户提供产品咨询服务

    正确答案:B

  • 第6题：

    券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备的材料不包括（）。

    • A、金融产品说明书
    • B、宣传推介材料
    • C、拟向客户提供的其他文件、资料
    • D、书面代销合同

    正确答案:D

  • 第7题：

    按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当取得代销金融产品业务资格，（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

    • A、中国证券业协会
    • B、证券交易所
    • C、证券公司住所地证监会派出机构
    • D、中国证券监督管理委员会总部

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备的材料不包括（）。
    A

    金融产品说明书

    B

    宣传推介材料

    C

    拟向客户提供的其他文件、资料

    D

    书面代销合同


    正确答案： D
    解析： 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

  • 第9题：

    单选题
    以下关于证券公司次级债的说法正确的有()。 Ⅰ 证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售 Ⅱ 证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准，发行次级债务由中国证监会派出机构批准 Ⅲ 证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，于每期发行完成之日起7个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构提交备案文件 Ⅳ 证券公司变更次级债务合同（含展期），应当自完成之日起10个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构提交备案文件
    A

    I

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： Ⅱ项，《国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》(国发[2014]50号)已经取消了“从事证券相关业务的证券类机构借入或发行、偿还或兑付次级债审批”，改为向所在地证监局和中国证券业协会备案。Ⅲ、Ⅳ两项，《证券公司次级债管理规定》（2017年修订版）第9条规定，证券公司借入或发行次级债，应当自完成之日起（分期发行的，于每期发行完成之日起）5 个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构提交以下备案文件。第11条规定：证券公司变更次级债务合同（含展期），应当自完成之日起5 个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构提交以下备案文件：。

  • 第10题：

    单选题
    关于证券公司应报告风险控制指标的规定，下列说法正确的是（　　）。
    A

    证券公司应当至少每年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事书面报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况

    B

    净资本指标与上月相比发生10%以上变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事书面报告，10个工作日内向公司全体股东书面报告

    C

    证券公司应当在每月结束之日起5个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表

    D

    证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因


    正确答案： B
    解析：
    A项，《证券公司风险控制指标管理办法》第二十四条第一款规定，证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况；证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。B项，第二十四条第二款规定，净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日内向公司全体股东报告。C项，第二十五条第一款规定，证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。D项，第二十六条规定，证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司的股东、实际控制人出现质押所持有的证券公司股权的情形时，应当在（　　）个工作日内通知证券公司。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    15


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券公司治理准则》第十条，证券公司的股东、实际控制人出现质押所持有的证券公司股权的情形时，应当在5个工作日内通知证券公司。

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司收购、撤销分支机构的，应当在申请获得批准后（　　）个工作日内，在中国证监会指定的报刊上公告相关事宜。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司分支机构监管规定》第十一条规定，证券公司收购、撤销分支机构的，应当在申请获得批准后15个工作日内，在中国证监会指定的报刊上公告相关事宜，妥善处理与客户权益相关的事项。

  • 第13题：

    证券公司应当在发生黑名单情形()个工作日内通过协会向行业披露黑名单信息。

    A.10

    B.5

    C.2

    D.1


    答案：B

  • 第14题：

    证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）向所在地中国证监会派出机构报告。

    A、1个工作日内
    B、2个工作日内
    C、3个工作日内
    D、4个工作日内

    答案：B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条证券公司应当建立并有效执，介绍业务的合规检査制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检査，每半年向中国证监会派出机构报送合规检査报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  • 第15题：

    下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。
    Ⅰ.证券公司对金融产品承担担保责任
    Ⅱ.因金融产品设计产生的责任由管理人承担
    Ⅲ.因金融产品设计产生的责任由委托人承担
    Ⅳ.双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

    A：Ⅰ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C：Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同应该约定的内容。证券公司对金融产品不承担任何担保责任。

  • 第16题：

    证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

    A.2
    B.3
    C.5
    D.7

    答案：C
    解析：
    证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

  • 第17题：

    证券经纪人与证券公司终止委托合同的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起十个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    证券公司应当在代销合同签署后（）内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

    • A、10日
    • B、5日
    • C、5个工作日
    • D、10个工作日

    正确答案:C

  • 第19题：

    判断题
    证券经纪人与证券公司终止委托合同的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起十个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（  ）。Ⅰ．证券公司对金融产品承担担保责任Ⅱ．因金融产品设计产生的责任由委托人承担Ⅲ．明确证券公司与委托人的权利义务Ⅳ．双方在信息披露、风险揭示等方面的分工
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。
    A

    接受代销金融产品的委托后

    B

    接受代销金融产品的委托前

    C

    向客户推荐金融产品

    D

    为客户提供产品咨询服务


    正确答案： D
    解析： 接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查，经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

  • 第22题：

    多选题
    根据《证券公司治理准则》，证券公司的股东、实际控制人应当在5个工作日内通知证券公司的情形包括（　　）。
    A

    所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施

    B

    质押所持有的证券公司股权

    C

    持有证券公司3%以上股权的股东变更实际控制人

    D

    发生合并、分立


    正确答案： B,A
    解析：
    《证券公司治理准则》第十条第一款规定，证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司：（一）所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；（二）质押所持有的证券公司股权；（三）持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人；（四）变更名称；（五）发生合并、分立；（六）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；（七）因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；（八）其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： D
    解析： 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

  • 第24题：

    单选题
    根据《证券公司治理准则》，证券公司的股东、实际控制人出现持有证券公司（　　）以上股权的股东变更实际控制人的特定情形，应当在5个工作日内通知证券公司。
    A

    2%

    B

    3%

    C

    4%

    D

    5%


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司治理准则》第十条规定，证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司：（一）所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；（二）质押所持有的证券公司股权；（三）持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人；（四）变更名称；（五）发生合并、分立；（六）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；（七）因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；（八）其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。证券公司应当自知悉前款规定情形之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告。上市证券公司持有5%以下股权的股东不适用本条规定。

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