证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以（）方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。A、口头B、书面C、电子D、网络

题目

证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以（）方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

  • A、口头
  • B、书面
  • C、电子
  • D、网络
相似考题

1.证券公司从事证券资产管理业务不得有哪些行为?()A:向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B:接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额C:使用客户资产进行不必要的证券交易D:在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

2.集合资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺；定向资产管理业务投资风险由客户承担，可也由证券公司承担，或者两者共担，证券公司可与客户协商是否有本金保证或最低收益承诺。（ ）

3.定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司在有绝对把握的情况下，可以对客户资产本金不损失或者取得最低收益作出承诺。（ ）

4.定向资产管理业务的投资风险由客户与证券公司共同承担，证券公司要对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。（ ）

参考答案和解析
正确答案:B
更多“证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以（）方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。A、口头B、书面C、电子D、网络”相关问题

  • 第1题：

    证券公司从事资产管理业务时，不得向客户承诺投资收益。（　　）


    答案：对
    解析：
    证券公司开展资产管理业务不得对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺。

  • 第2题：

    证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。()


    答案：对
    解析：
    证券公司开展定向资产管理业务，遵循投资风险客户自担的原则，即定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

  • 第3题：

    定向资产管理业务的投资风险由()自行承担，证券公司()一定方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

    A:客户；不可以
    B:证券公司；可以
    C:客户；可以
    D:证券公司；不可以

    答案：A
    解析：
    定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

  • 第4题：

    下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）。

    A.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
    B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
    C.占用、挪用客户委托资产
    D.接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第六十八条规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：（一）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；（二）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；（三）接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额；（四）占用、挪用客户委托资产；（五）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；（六）以获取佣金或者其他利益为目的．使用客户资产进行不必要的交易；（七）利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；（八）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第5题：

    关于证券资产管理业务，证券公司以下做法正确的是（　　）。

    A．向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
    B．使用客户资产进行不必要的证券交易
    C．在不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明
    D．投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第四十五条，证券公司可以依照《证券法》和本条例的规定，从事接受客户的委托、使用客户资产进行投资的证券资产管理业务。投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担，证券公司可以按照约定收取管理费用。

  • 第6题：

    证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

    A.口头
    B.书面
    C.电子
    D.网络

    答案：B
    解析：
    证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

  • 第7题：

    证券公司是否可以向客户介绍资产管理计划的预期收益率？


    正确答案:可以，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第36条、《关于加强证券公司资产管理业务监管的通知》（证监办发[2013]26号）的相关规定，证券公司资产管理产品有预期收益率的，证券公司可以向投资者介绍投资收益预期，但必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明，所述预期仅供投资者参考，不构成证券公司对投资者的承诺，投资风险由投资者自行承担。

  • 第8题：

    证券公司开展定向资产管理业务需（）。

    • A、坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益
    • B、应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作
    • C、投资风险由证券公司和客户共同承担
    • D、采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

    正确答案:A,B

  • 第9题：

    证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为（）。

    • A、挪用客户资产
    • B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
    • C、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
    • D、将资产管理业务与其他业务混合操作
    • E、自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第10题：

    下列关于证券公司开展定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 Ⅱ.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 Ⅲ.投资风险由证券公司和客户共同承担 Ⅳ.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    证券公司开展客户资产管理业务，禁止的行为有（）。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场 Ⅲ.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益 Ⅳ.对客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为（）。
    A

    挪用客户资产

    B

    向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

    C

    以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户

    D

    将资产管理业务与其他业务混合操作

    E

    自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司从事资产管理业务时，不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。()


    答案：对
    解析：
    证券公司从事资产管理业务时，不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。

  • 第14题：

    定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。()


    答案：对
    解析：

  • 第15题：

    下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）。

    A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
    B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
    C、占用、挪用客户委托资产
    D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第六十八条规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：(一)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；(三)接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额；(四)占用、挪用客户委托资产；(五)以转移资产管理账户收
    益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；(六)以获取佣金或者其他利益为目的．使用客户资产进行不必要的交易；(七)利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；(八)法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第16题：

    证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。
    ①挪用客户资产
    ②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
    ③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
    ④将资产管理业务与其他业务分开操作

    A.①②③
    B.①②③④
    C.①②④
    D.②③④

    答案：A
    解析：
    第④项应该是禁止将资产管理业务与其他业务混合操作。

  • 第17题：

    证券公司向客户介绍投资收益预期，()。
    Ⅰ．必须恪守诚信原则
    Ⅱ．提供充分合理的依据
    Ⅲ．以书面方式特别声明
    Ⅳ．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

    A.Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明，所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

  • 第18题：

    证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。
    Ⅰ.挪用客户资产
    Ⅱ.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
    Ⅲ.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
    Ⅳ.将资产管理业务与其他业务分开操作

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    第Ⅳ.项应该是禁止将资产管理业务与其他业务混合操作。

  • 第19题：

    证券公司开展客户资产管理业务，禁止的行为有（）。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场 Ⅲ.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益 Ⅳ.对客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第20题：

    定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对（）作出承诺。

    • A、客户资产风险
    • B、客户资产本金不受损失
    • C、资产投资方向
    • D、取得最低收益

    正确答案:B,D

  • 第21题：

    证券公司从事客户资产管理业务，不得有的行为不包括（）。

    • A、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
    • B、资产管理业务先于自营业务进行交易
    • C、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易
    • D、将客户资产管理业务与其他业务混合操作

    正确答案:B

  • 第22题：

    为了控制风险，下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是（）。 I.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由证券公司和客户自行承担投资风险 II.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况 III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺 IV.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据

    • A、I、III、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、II、III、IV
    • D、I、II、IV

    正确答案:C

  • 第23题：

    多选题
    定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对（）作出承诺。
    A

    客户资产风险

    B

    客户资产本金不受损失

    C

    资产投资方向

    D

    取得最低收益


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

相关内容