如果在一个资本市场中，某些破坏市场公平的违法违规行为不能受到惩罚，则这个市场的效率是不高的。

题目

如果在一个资本市场中，某些破坏市场公平的违法违规行为不能受到惩罚，则这个市场的效率是不高的。

相似考题

1.投资银行业的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指资本市场上的承销业务、资产管理和风险投资业务。（ ）

2.发行人应披露近3年内是否存在违法违规行为，若存在违法违规行为，应披露违规事实和受到处罚的情况，并说明对发行人的影响；若不存在违法违规行为，应明确声明。（ ）

3.基金监管目标中，保证市场公平的含义是（ ）。A．恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等B．保证交易价格形成的公平性C．发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为D．保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中

4.销售人员存在以下何种情形时,其违规行为发生时的直接主管在处理决定下达月起连续12个月不得参加任何荣誉称号的评选活动?()A.因违法违规行为受到行政处罚B.因违法违规行为受到行业自律组织处分C.因违法违规行为受到司法机关追究刑事责任D.因违规被公司解除合同E.因违规被记8分F.与他人存在借贷关系

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  • 第1题：

    商业银行哪些价格违法、违规行为应受到处罚?由谁来处罚?处罚依据是什么?


    参考答案：商业银行有下列行为的，由政府价格主管部门依据《中华人民共和国价格法》、《价格违法行为行政处罚规定》予以处罚：(一)擅自制定属于政府指导价范围内的服务价格的;(二)超出政府指导价浮动幅度的;(三)不按照规定明码标价的;(四)违反本办法规定的其他价格违法、违规行为。商业银行违反下列规定的，由中国银行业监督管理委员会依据有关法律、行政法规和规章规定处理：(一)实行市场调节价的服务价格，由商业银行总行、外国银行分行(有主报告行的，由其主报告行)自行制定和调整，其他商业银行分支机构不得自行制定和调整价格;(二)商业银行制定和调整价格时应充分考虑个人和企事业的承受能力。商业银行应就实行市场调节价的服务项目制定本系统内统一的定价管理制度，明确定价范围、定价原则、定价方法以及总行和分行的管理职责;(三)商业银行依据本办法制定服务价格，应至少于执行前15个工作日向中国银行业监督管理委员会报告，并应至少于执行前10个工作日在相关营业场所公告。商业银行就前款事项报告中国银行业监督管理委员会的同时，应抄送中国银行业协会。

  • 第2题：

    只要企业采取了某些限制竞争的行为,不论这种行为产生的后果如何,均要受到法律的惩罚,称为()。

    A、本身违法原则

    B、本身合法原则

    C、合理原则

    D、合法原则


    参考答案：A

  • 第3题：

    当卖方破坏合同,买方不能受到()。

    A、补偿性赔偿

    B、惩罚性赔偿

    C、清偿损失额

    D、间接损失赔偿


    标准答案：B

  • 第4题：

    简述在事故调查过程中，发现参建单位有其它有关建设工程施工的违法、违规行为的，将会受到何种处罚?


    参考答案:将会受到市住房城乡建设委或区建委依法给予相应的处罚，参建单位违规行为记入北京市建设行业不良信用信息系统。

  • 第5题：

    基金管理公司开展特定客户资产管理业务的准人条件包括()。

    A:已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务
    B:经营行为规范且最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查
    C:已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施
    D:已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为

    答案：A,C,D
    解析：
    基金管理公司开展特定客户资产管理业务应符合下列条件：①经营行为规范且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查；②已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务；③已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施；④已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施；⑤已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为；⑥中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。

  • 第6题：

    严厉打击证券、期货市场违法活动有利于健全资本市场体系。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    违法犯罪行为应依法受到制裁和惩罚，这体现了法律的强制作用。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    对于一个理性的资本市场，（）。

    • A、有一部分人是被强迫参加交易的
    • B、客观上承认超越市场的外在优势
    • C、不支持非正常利润
    • D、某些条件下，允许有一部分人破坏市场公平

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备(    )的条件。
    A

    近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    B

    近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    C

    近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    D

    近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    对于一个理性的资本市场，（）。
    A

    有一部分人是被强迫参加交易的

    B

    客观上承认超越市场的外在优势

    C

    不支持非正常利润

    D

    某些条件下，允许有一部分人破坏市场公平


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列说法中，不符合有效使用惩罚原理的是(    )
    A

    惩罚不能违法

    B

    惩罚要有良知

    C

    惩罚后不能跟随强化

    D

    惩罚要符合心理学程序


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    以下有关中小微创业企业较难从资本市场获得足够的融资支持的原因说法错误的是（  ）。
    A

    资本市场特别强调信息披露的及时、准确和充分

    B

    资本市场的门槛仍处在一个相对较高的位置

    C

    资本市场承担的风险和期望收益之间不能实现均衡匹配

    D

    中小微企业要想满足资本市场对信息披露的要求，需要花费的成本较高


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    投资银行业的广义含义仅限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问，仅限于资本市场中的证券承销、保荐与公司收购业务范围。 （ ）


    正确答案：×
    投资银行业的狭义含义仅限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问，仅限于资本市场中的证券承销、保荐与公司收购业务范围。

  • 第14题：

    运用惩罚手段来制裁某些违规行为的控制称为()。

    A.消极控制

    B.积极控制

    C.内在控制

    D.外在控制


    参考答案：A

  • 第15题：

    下列关于有效资本市场假说表述正确的是( )。

    A．有效资本市场中能以符合价值的价格购买到资本产品

    B．弱式有效市场是有效资本市场的一个层次

    C．信息公开的有效性是有效资本市场的前提条件之一

    D．无效市场不是证券市场发展的一个阶段


    正确答案：ABC
    解析：有效资本市场假设理论认为，在一个有效的资本市场上，有关某个资本产品的全部信息都能够迅速、完整和准确地被某个关注它的投资者所得到，进而该资本产品的购买者能够根据这些信息明确地判断出该资本产品的价值，从而以符合价值的价格购买到该资本产品。有效资本市场包括弱式有效市场、次强式有效市场和强式有效市场三个层次；信息公开的有效性是有效资本市场的前提条件之一；无效市场是证券市场发展的一个阶段，从无效市场到弱式有效市场，再到次强式有效市场，最后到强式有效市场，体现了证券市场的四个发展阶段。

  • 第16题：

    下列关于有效资本市场的说法中，正确的有（　　）。

    A.对于半强式有效资本市场，投资基金表现研究法不能获得超额收益
    B.对于半强式有效资本市场，利用非公开信息不能获得超额收益
    C.对于弱式有效资本市场，利用公开信息可以获得超额收益
    D.对于弱式有效资本市场，可以用随机游走模型测算是否达到了弱式有效

    答案：A,C,D
    解析：
    半强式有效资本市场没有反应内部信息，所以可以利用非公开信息获得超额收益，选项B不正确。

  • 第17题：

    申请进入同业拆借市场的金融机构应当最近（）年未因违法、违规行为受到中国人民银行和有关监管部门处罚。

    • A、一
    • B、二
    • C、三
    • D、五

    正确答案:B

  • 第18题：

    违法犯罪行为应依法受到制裁和惩罚。这体现了法律的（）作用。


    正确答案:强制

  • 第19题：

    运用惩罚手段来制裁某些违规行为的控制是（）

    • A、非正式的控制
    • B、消极的控制
    • C、内在的控制
    • D、积极的控制

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    广义的监管方式又包括（）。
    A

    对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施

    B

    对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管

    C

    对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施

    D

    市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    判断题
    如果在一个资本市场中，某些破坏市场公平的违法违规行为不能受到惩罚，则这个市场的效率是不高的。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    申请进入同业拆借市场的金融机构应当最近（）年未因违法、违规行为受到中国人民银行和有关监管部门处罚。
    A

    一

    B

    二

    C

    三

    D

    五


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    教育过程中要慎用惩罚，但适当的惩罚还是必要的，尤其对严重违规行为。(    )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

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