《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括（）。A、证券公司设立的程序、条件和组织形式B、证券公司的业务种类C、业务范围与注册资本的关系D、证券公司设立申请的审核

题目

《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括（）。

  • A、证券公司设立的程序、条件和组织形式
  • B、证券公司的业务种类
  • C、业务范围与注册资本的关系
  • D、证券公司设立申请的审核
相似考题

1.《证券公司监督管理条例》对《证券法》的规定进行明确和补充的方面包括()。A:保护客户资产B:防范证券公司账外经营C:完善公司治理结构D:不正当竞争

2.根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为专营证券公司和兼营证券公司两类。 （ ）

3.《证券法》针对综合类证券公司和经纪类证券公司，规定了不同的注册资本限额。 （ ）

4.根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。 （ ）

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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  • 第1题：

    证券法的主体不包括()。

    A.证券发行人

    B.证券投资人

    C.证券公司

    D.证券经理


    正确答案：D

  • 第2题：

    《证券法》的要求，设立证券公司的条件包括信誉良好，最近2年无重大违法违规记录。（ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。见教材第七章第一节，P267～468。

  • 第3题：

    《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括（ ）。 A．证券公司设立的程序、条件和组织形式 B．证券公司的业务种类 C．业务范围与注册资本的关系 D．证券公司设立申请的审核


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握《证券法》和《公司法》的调整范例、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P318。

  • 第4题：

    我国《证券法》规定，证券公司的分类中只准许专门从事证券经纪业务的是（ ）。

    A．经纪类证券公司

    B．综合类证券公司

    C．综合类和经纪类证券公司

    D．各类证券公司


    正确答案：A

  • 第5题：

    《证券法》中的证券经营机构主要就是指______ ( )

    A、银行

    B、证券公司

    C、保险公司

    D、财务公司


    正确答案：B

  • 第6题：

    《证券法》和《公司法》修订的主要内容和基本精神包括( ).
    Ⅰ.积极稳妥推进市场创新
    Ⅱ.完善上市公司治理和监督
    Ⅲ.促进证券公司的规范和发展
    Ⅳ.加大对投资者的保护力度
    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    答案：A
    解析：

  • 第7题：

    证券市场投资者教育的主要内容包括（）

    A:证券知识普及
    B:证券公司基本信息公示
    C:证券法规宣传
    D:证券交易风险揭示

    答案：A,B,C,D
    解析：
    投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。

  • 第8题：

    我国《证券法》所称证券公司


    正确答案:是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。

  • 第9题：

    按照《证券法》规定，我国将证券公司划为（）。

    • A、承销类证券公司
    • B、经纪类证券公司
    • C、自营类证券公司
    • D、综合类证券公司

    正确答案:B,D

  • 第10题：

    名词解释题
    我国《证券法》所称证券公司

    正确答案： 是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    按照《证券法》规定，我国将证券公司划为（）。
    A

    承销类证券公司

    B

    经纪类证券公司

    C

    自营类证券公司

    D

    综合类证券公司


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列法律法规中，属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有（）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据我国证券法规定，证券公司能否从事自营业务()?

    A、证券公司均可以从事证券自营业务

    B、证券公司均不得从事证券自营业务

    C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

    D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务


    参考答案：D

  • 第14题：

    《证券法》中证券监督管理机构这一部分的主要内容包括（ ）。 A．证券监督管理机构的职责 B．监督管理机构履行职责可采取的措施 C．对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求 D．监管人员的职业操守


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P319。

  • 第15题：

    金融法的主要内容应包括金融主体法和()两大部分。

    A.证券法

    B.金融行为法

    C.金融监管法

    D.保险法


    正确答案：B

  • 第16题：

    《证券法》的主要内容包括（ ）。

    A．总则、证券发行、证券交易

    B．上市公司的收购、证券交易所、证券公司

    C．证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会

    D．证券监督管理机构、法律责任和附则


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定，使证券公司受到处罚而导致损失。


    正确答案：×

  • 第18题：

    证券市场的行政法规不包括（ ）?

    A：《证券公司监督管理条例》
    B：《证券公司风险处置条例》
    C：《证券法》
    D：《证券交易所风险基金管理暂行办法》

    答案：C
    解析：
    证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。证券市场的法律主要包括《证券法》《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）、《中华人民共和国刑法》（简称《刑法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（简称《证券投资基金法》）、《中华人民共和国信托法》（简称《信托法》）等。《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国反洗钱法》（简称《反洗钱法》）等也与证券资本市场有着密切联系。

  • 第19题：

    《证券法》中证券交易这一部分的主要内容包括（）。

    • A、依法买卖证券的一般规定
    • B、上市交易的方式
    • C、不得持有、买卖股票的规定
    • D、账户保密的规定

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    下列法律法规中，属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有（）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第21题：

    《证券法》中证券监督管理机构这一部分的主要内容包括（）。

    • A、证券监督管理机构的职责
    • B、监督管理机构履行职责可采取的措施
    • C、对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求
    • D、监管人员的职业操守

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    判断题
    《证券法》的要求，设立证券公司的条件包括信誉良好，最近2年无重大违法违规记录。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。

  • 第23题：

    单选题
    按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括（）。
    A

    证券自营

    B

    发行股票

    C

    证券经纪

    D

    证券投资咨询


    正确答案： C
    解析：

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