凭借专门的知识与经验，运用所管理的基金资产，根据法律法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策的是（）。A、基金管理人B、基金托管人C、基金份额持有人D、基金公司

题目

凭借专门的知识与经验，运用所管理的基金资产，根据法律法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策的是（）。

  • A、基金管理人
  • B、基金托管人
  • C、基金份额持有人
  • D、基金公司
相似考题

1.凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。 （ ）

2.基金管理业务是指基金管理公司根据专业的投资知识与经验投资运作基金资产的行为，是基金管理公司最基本的一项业务。 （ ）

3.按照我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（ ）。A．资产保管，即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整B．资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来C．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值D．投资运作监督，即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定

4.基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在( )。A.监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定B.基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全C.基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益D.基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性

参考答案和解析
正确答案:A
更多“凭借专门的知识与经验，运用所管理的基金资产，根据法律法规及基金章”相关问题

  • 第1题：

    基金管理公司内部风险控制制度具体体现为（ ）。

    A．严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务

    B．坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理，公司会计和基金会计严格分开

    C．实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录，但不需加盖时间章

    D．加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    根据我国相关法律法规，基金估值的第一责任主体是（ ）

    A.基金管理人
    B.基金销售机构
    C.基金管理人委托的会计师事务所
    D.基金托管人

    答案：A
    解析：
    我国基金资产估值的责任人是基金理人,但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。

  • 第3题：

    以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是()

    A:严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
    B:每笔交易都必须有书面记录
    C:每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立
    D:基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立

    答案：C
    解析：
    内部风险控制制度主要包括：①严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务；②坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理，公司会计和基金会计严格分开；③实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章；④加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露；前台和后台部门应独立运作。

  • 第4题：

    为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门
    的（）保管基金资产。

    A.基金份额登记机构
    B.基金托管人
    C.基金份额持有人
    D.基金管理人

    答案：B
    解析：
    为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并
    由专门的基金托管人保管基金资产。

  • 第5题：

    基金托管人是专门（）的机构。

    • A、帮助基金管理人投资
    • B、监督基金管理人
    • C、保管基金资产
    • D、管理基金资产

    正确答案:B,C

  • 第6题：

    基金管理人的义务不包括（）。

    • A、按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产
    • B、及时、足额向基金持有人支付基金收益
    • C、保存基金的会计账册、记录15年以上
    • D、缴纳基金认购款项及规定费用

    正确答案:D

  • 第7题：

    信托制创业投资基金管理人在基金成立后只能对基金资产的运用发出指示，而不占有基金资产，也无收益权。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    基金（　）是指具有专业的投资知识与经验，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，经营管理基金资产，谋求基金资产的不断增值，以使基金份额持有人收益最大化的机构。

    • A、发起人
    • B、管理人
    • C、托管人
    • D、销售代理人

    正确答案:B

  • 第9题：

    根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有（）。 Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10% Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有（）。 Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10% Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    为了保证基金财产的安全，有些国家的法律法规要求股权投资基金按照资产管理和保管分开的原则进行运作，由专门的（  ）保管基金资产。
    A

    基金管理人

    B

    服务机构

    C

    基金托管人

    D

    基金投资者


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列属于内部控制的有效性原则的有（ ）。Ⅰ.基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求Ⅱ.基金管理人的内部控制在基金管理运作的过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用Ⅲ.基金管理人的内部控制必须覆盖所有人员，要求各部门之间、人员之间相互配合、协调同步Ⅳ.基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）等情形。
    A. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

    B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

    C.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

    D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产


    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：(1)一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% ；(2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；(3)基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；(4)违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；(5)中国证监会规定禁止的其他情形。

  • 第14题：

    以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（ ）。


    A.严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
    B.基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立
    C.每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别 独立
    D.每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章


    答案：C
    解析：
    在具体的基金投资运作中，通常是由基 金投资部门的基金经理向（中央）交易室发出交易 指令。

  • 第15题：

    以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是()。

    A:严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
    B:基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立
    C:每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立
    D:每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章

    答案：C
    解析：
    在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向（中央）交易室发出交易指令。

  • 第16题：

    负责运用和管理基金资产的是（）。

    • A、基金发起人
    • B、基金管理人
    • C、基金托管人
    • D、基金承销人

    正确答案:B

  • 第17题：

    下列属于基金财产的是（）。 Ⅰ.基金管理人的固有财产 Ⅱ.基金管理人运用固有资产投资获得的收益 Ⅲ.基金管理人运用基金资产投资获得的收益 Ⅳ.公开募集的基金财产

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第18题：

    基金从业资格的科目包括（）。 Ⅰ．《基金法律法规、职业道德与业务规范》 Ⅱ．《证券投资基金基础知识》 Ⅲ．《股权投资基金基础知识》

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第19题：

    基金管理公司凭借专门的（），对各种允许的投资对象进行投资。

    • A、知识
    • B、经验
    • C、技术
    • D、灵感

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    按照我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（）。

    • A、资产保管，即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整
    • B、资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来
    • C、资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值
    • D、投资运作监督，即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的（）保管基金资产。

    • A、基金份额登记机构
    • B、基金托管人
    • C、基金份额持有人
    • D、基金管理人

    正确答案:B

  • 第22题：

    多选题
    基金托管人是专门（）的机构。
    A

    帮助基金管理人投资

    B

    监督基金管理人

    C

    保管基金资产

    D

    管理基金资产


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    基金管理公司凭借专门的（），对各种允许的投资对象进行投资。
    A

    知识

    B

    经验

    C

    技术

    D

    灵感


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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