关于证券公司开展经纪业务的相关规定,以下说法正确的是()。A、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动B、客户证券账户内的证券不足的,可以接受其卖出委托C、证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示D、客户资金账户内的资金不足的,可以接受其买入委托

题目

关于证券公司开展经纪业务的相关规定,以下说法正确的是()。

  • A、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动
  • B、客户证券账户内的证券不足的,可以接受其卖出委托
  • C、证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
  • D、客户资金账户内的资金不足的,可以接受其买入委托

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  • 第1题:

    证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。 ( )


    正确答案:×
    【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节,P130。

  • 第2题:

    符合证券经纪业务要求的是( )。 A.证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 B.禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为 C.证券公司从事证券经纪业务,不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动 D.证券经纪人应当具有证券从业资格


    正确答案:BD
    考点:掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节,P281。

  • 第3题:

    根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( )


    正确答案:√

  • 第4题:

    根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( )


    正确答案:×

  • 第5题:

    证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将()在营业场所的显著位置予以公示。
    Ⅰ.收费相关法规
    Ⅱ.客户相关资料
    Ⅲ.收费项目
    Ⅳ.收费标准

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:C
    解析:
    根据《证券公司监督管理条例》第四十条规定,证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。

  • 第6题:

    关于证券公司开展经纪业务的相关规定,以下说法正确的是( )。
    A、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动
    B、客户证券账户内的证券不足的,可以接受其卖出委托
    C、证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
    D、客户资金账户内的资金不足的,可以接受其买入委托


    答案:A
    解析:
    根据《证券公司监督管理条例》第三十七条规定,证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的,不得接受其买入委托;客户证券账户内的证券不足的,不得接受其卖出委托。因此,B、D项说法错误。第四十条规定,证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。因此,C项说法错误。

  • 第7题:

    下列关于证券公司和证券经纪人的说法中,哪个表述是错误的()

    • A、证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查
    • B、证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
    • C、证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
    • D、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

    正确答案:B

  • 第8题:

    下列说法中,不正确的是()。

    • A、证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金是否充足进行审查
    • B、证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的证券是否充足进行审查
    • C、客户资金账户内的资金不足的,证券公司可以先替其垫付,接受其买入委托
    • D、客户证券账户内的证券不足的,证券公司不得接受其卖出委托

    正确答案:C

  • 第9题:

    单选题
    《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示()。
    A

    证券经纪人证书

    B

    经纪合同

    C

    身份证

    D

    产品说明书


    正确答案: B
    解析: 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书。

  • 第10题:

    单选题
    下列说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金是否充足进行审查 Ⅱ.客户证券账户内的证券不足的,不得接受其卖出委托 Ⅲ.客户资金账户内的资金不足的,不得接受其买入委托 Ⅳ.证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的证券是否充足进行审查
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    单选题
    关于证券公司开展经纪业务的相关规定的说法,正确的是(  )。[2016年9月真题]Ⅰ.客户资金账户内的资金不足的,不得接受其买入委托Ⅱ.客户资金账户内的资金不足的,可以接受其买入委托Ⅲ.客户证券账户内的证券不足的,不得接受其卖出委托Ⅳ.客户证券账户内的证券不足的,可以接受其卖出委托
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案: D
    解析:
    根据《证券公司监督管理条例》第三十七条,证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的,不得接受其买入委托;客户证券账户内的证券不足的,不得接受其卖出委托。

  • 第12题:

    单选题
    关于证券经纪人,下列说法正确的是(  )。[2017年2月真题]
    A

    证券经纪人可以向客户承诺收益

    B

    证券公司可以委托证券经纪人从事客户招揽业务

    C

    证券经纪人可以为客户办理证券认购、交易等事项

    D

    证券经纪人可以同时接受多家证券公司委托进行客户服务活动


    正确答案: B
    解析:
    证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人与证券公司之间的委托规定包括:①证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动;②证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前,对其资格条件进行严格审查;对不具备规定条件的人员,证券公司不得与其签订委托合同;③证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则,公平地确定双方的权利和义务。

  • 第13题:

    证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事()等活动的证券公司以外的自然人。

    A、提供投资顾问服务

    B、客户招揽

    C、客户服务

    D、接受客户全权委托


    参考答案:BC

  • 第14题:

    证券公司可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行经纪业务的客户招揽、客户服务等活动。( )


    正确答案:√

  • 第15题:

    根据规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。 ( )


    正确答案:√

  • 第16题:

    接受证券公司委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指( )。

    A.证券经纪人
    B.证券公司客户经理
    C.做市商
    D.委托代理人

    答案:A
    解析:
    证券经纪人是指接受证券公司委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

  • 第17题:

    证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将( )
    在营业场所的显著位置予以公示。
    Ⅰ.收费相关法规Ⅱ.客户相关资料Ⅲ.收费项目Ⅳ.收费标准

    A: Ⅰ. Ⅳ
    B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ.

    答案:C
    解析:
    根据《证券公司监督管理条例》第40条的规定,证券公司向客户收取证券交易费用,
    应当符合国家有关规定.并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。

  • 第18题:

    证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。


    正确答案:正确

  • 第19题:

    证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司内的自然人。()


    正确答案:错误

  • 第20题:

    下列说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金是否充足进行审查 Ⅱ.客户证券账户内的证券不足的,不得接受其卖出委托 Ⅲ.客户资金账户内的资金不足的,不得接受其买入委托 Ⅳ.证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的证券是否充足进行审查

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第21题:

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列说法正确的有(  )。
    A

    证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动

    B

    证券经纪人应当具有证券从业资格

    C

    证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,颁发证券经纪人证书,明确对证券经纪人的授权范围,由证券经纪人进行自我监督

    D

    证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书


    正确答案: C,D
    解析:
    AB两项,《证券公司监督管理条例》第三十八条第一款规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。C项,第三十八条第二款规定,证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,颁发证券经纪人证书,明确对证券经纪人的授权范围,并对证券经纪人的执业行为进行监督。可见,证券经纪人应当接受证券公司的监督。D项,第三十八条第三款规定,证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书。

  • 第22题:

    单选题
    下列说法中,不正确的是()。
    A

    证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金是否充足进行审查

    B

    证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的证券是否充足进行审查

    C

    客户资金账户内的资金不足的,证券公司可以先替其垫付,接受其买入委托

    D

    客户证券账户内的证券不足的,证券公司不得接受其卖出委托


    正确答案: C
    解析: 证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的,不得接受其买入委托;客户证券账户内的证券不足的,不得接受其卖出委托。

  • 第23题:

    单选题
    关于证券公司开展经纪业务的相关规定,以下说法正确的是()。
    A

    证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动

    B

    客户证券账户内的证券不足的,可以接受其卖出委托

    C

    证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示

    D

    客户资金账户内的资金不足的,可以接受其买入委托


    正确答案: B
    解析: 根据《证券公司监督管理条例》第三十七条规定, 证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的 资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的 资金不足的,不得接受其买入委托;客户证券账户 内的证券不足的,不得接受其卖出委托。因此, B、D项说法错误。第四十条规定,证券公司向客 户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并 将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以 公示。因此,C项说法错误。

  • 第24题:

    判断题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析