证券公司内部控制应渗透到（）等各个环节，确保不存在内部控制的空门或漏洞.A、决策B、执行C、监督D、反馈

题目

证券公司内部控制应渗透到（）等各个环节，确保不存在内部控制的空门或漏洞.

  • A、决策
  • B、执行
  • C、监督
  • D、反馈
相似考题

1.证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。（ ）

2.完善证券公司内部控制应当贯彻( )的原则，确保内部控制有效。（1分）A．健全B．合理C．制衡D．独立

3.证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在( )等方面。（1分）A．事前、事中、事后控制相统一B．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节C．证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制D．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员

4.制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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  • 第1题：

    证券公司内部控制应当贯彻（ ）的原则，确保内部控制有效。

    A．健全性

    B．合理性

    C．制衡性

    D．独立性


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    完善证券公司内部控制应当贯彻（　　）的原则，确保内部控制有效。，

    A:健全
    B:合理
    C:制衡
    D:独立

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司内部控制是指证券公司实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

  • 第3题：

    证券公司内部控制应当贯彻（　）的原则，确保内部控制有效。

    A:合理
    B:独立
    C:制衡
    D:健全

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

  • 第4题：

    根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（ ）
    ①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
    ②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
    ③分支机构内部控制属于证券公司内部控制
    ④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?

    A：①③④
    B：①②④
    C：①②③
    D：②③④

    答案：D
    解析：
    根据中国证监会于2003年发布的《证券公司内部控制指引》第二条的规定，证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。根据该指引，证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。

  • 第5题：

    按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是（ ）。

    A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度
    B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控
    C.确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手续
    D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司研究咨询业务的内部控制的有关规定。证券公司应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制。

  • 第6题：

    (2019年)根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）
    Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
    Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
    Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制
    Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据中国证监会于2003年发布的《证券公司内部控制指引》第二条的规定，证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。根据该指引，证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。

  • 第7题：

    下列有关基金管理人内部控制的表述中，错误的是（）。

    • A、内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
    • B、内部控制是一个过程
    • C、内部控制可以保证控制目标的实现
    • D、内部控制不仅仅是制度和手册，而是渗透到公司活动之中的一系列活动

    正确答案:C

  • 第8题：

    判断题
    对有将定约来说，为了试探满贯定约，通常要确保每门花色都不少于第二轮控制。而所谓控制是指某门花色持有A或K，单张或空门。A或K是指大牌控制，而单张或空门是指牌型控制。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制应遵循的原则有（　　）。
    A

    健全

    B

    合理

    C

    制衡

    D

    独立


    正确答案： B,A
    解析：
    《证券公司内部控制指引》第七条规定，证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。（一）健全性：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。（二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。（三）制衡性：证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。（四）独立性：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。

  • 第10题：

    多选题
    根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制应充分考虑的要素有（　　）。
    A

    控制环境、风险识别与评估

    B

    控制活动与措施

    C

    信息沟通与反馈

    D

    监督与评价


    正确答案： C,D
    解析：
    《证券公司内部控制指引》第三条第一款规定，内部控制应充分考虑控制环境、风险识别与评估、控制活动与措施、信息沟通与反馈、监督与评价等要素。

  • 第11题：

    单选题
    在内部控制的基本要素中，（）构成公司内部控制的基础。
    A

    控制环境

    B

    控制活动

    C

    风险评估

    D

    内部监控


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    证券公司内部控制应渗透到（）等各个环节，确保不存在内部控制的空门或漏洞.
    A

    决策

    B

    执行

    C

    监督

    D

    反馈


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    完善证券公司内部控制应当贯彻（ ）的原则，确保内部控制有效。

    A．健全

    B．合理

    C．制衡

    D．独立


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    完善内部控制机制的合理性原则是指（　）。

    A:内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
    B:内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
    C:证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
    D:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

    答案：B
    解析：
    内部控制的合理性原则是指，内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。A项为健全性原则；C项为制衡性原则；D项为独立性原则。

  • 第15题：

    证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（ ）等方面。
    A.事前、事中、事后控制相统一
    B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
    C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制
    D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员


    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司内部控制的健全性体现在：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。C项属于内部控制的制衡性原则。

  • 第16题：

    基金管理公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节()


    答案：对
    解析：
    基金管理公司制定内部控制制度应当遵循以下原则：①合法、合规性原则；②全面性原则；③审慎性原则；④适时性原则其中，全面性原则是指内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞

  • 第17题：

    根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是(　　)
    Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
    Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
    Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制
    Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据中国证监会于2003年发布的《证券公司内部控制指引》第二条的规定，证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。根据该指引，证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。

  • 第18题：

    证券公司的内部控制应当渗透到（）等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。 

    • A、决策
    • B、执行
    • C、监督
    • D、反馈

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    为确保内部控制有效，证券公司内部控制应当贯彻（）原则。

    • A、健全
    • B、合理
    • C、制衡
    • D、独立

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    为确保内部控制有效，证券公司内部控制应当贯彻（）原则。
    A

    健全

    B

    合理

    C

    制衡

    D

    独立


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    内部控制贯彻覆盖资产公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、评价、监督、反馈等各个环节，任何决策或操作均应有案可查，做到事前、事中、事后控制相统一。这体现了资产公司内部控制的（）原则。
    A

    全面

    B

    制衡

    C

    合理

    D

    有效


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    完善证券公司内部控制应当贯彻（）的原则，确保内部控制有效。
    A

    健全

    B

    合理

    C

    制衡

    D

    独立


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券公司内部控制指引》，为确保信息准确传递，各类投诉、可疑事件和内控缺陷得到妥善处理，证券公司应建立（　　）。
    A

    畅通、高效的信息交流渠道

    B

    重大事项报告制度

    C

    风险预防与及时控制体系

    D

    内部员工和客户的信息反馈机制


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券公司内部控制指引》第二十一条规定，证券公司应建立畅通、高效的信息交流渠道和重大事项报告制度，以及内部员工和客户的信息反馈机制，确保信息准确传递，确保董事会、监事会、经理人员及监督检查部门及时了解证券公司的经营和风险状况，确保各类投诉、可疑事件和内控缺陷得到妥善处理。

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