从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（）。A、维护客户利益原则B、诚实守信原则C、勤勉尽责原则D、维护行业声誉原则

题目

从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（）。

  • A、维护客户利益原则
  • B、诚实守信原则
  • C、勤勉尽责原则
  • D、维护行业声誉原则
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1.在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有( )。（1分）A．从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用B．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的C．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的D．从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

2.（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A．《期货高管人员任职资格管理办法》B．《期货从业人员行为规范》C．《期货从业人员执业行为准则》D．《期货从业人员经纪业务规范》

3.下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有( )。A．在执业过程中不得以获取利益为目的B．在执业过程中获取利益的，应当退还C．在执业过程中获取不正当利益的，应当退还D．在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为

4.从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（ ）。 A．维护客户利益原则 B．诚实守信原则 C．勤勉尽责原则 D．维护行业声誉原则

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  • 第1题：

    护士在执业过程中，应当遵守

    A:法律
    B:法规
    C:规章
    D:诊疗技术规范
    E:以上都对

    答案：E
    解析：

  • 第2题：

    证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括()。

    A:维护行业声誉原则
    B:获取最大收益原则
    C:勤勉尽责原则
    D:维护客户利益原则

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《证券业从业人员执业行为准则》第六条的规定，从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。该条规定了从业人员在执业过程中应当遵守的几个原则，即维护客户利益原则、诚实守信原则、勤勉尽责原则和维护行业声誉原则。

  • 第3题：

    《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（ ）。

    A.执业纪律
    B.专业胜任能力
    C.职业品德
    D.职业创新能力

    答案：D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定。

  • 第4题：

    期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（ ）。

    A.执业纪律
    B.专业胜任能力
    C.职业品德
    D.职业创新能力

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条。本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

  • 第5题：

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括（）。

    • A、职业品德
    • B、执业纪律
    • C、专业胜任能力
    • D、职业责任

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

    • A、职业责任
    • B、专业胜任能力
    • C、执业纪律
    • D、职业品德

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中（）的行为规范。

    • A、必须遵守
    • B、可以遵守
    • C、参照遵守
    • D、视具体情况遵守

    正确答案:A

  • 第8题：

    从业人员在作业过程中，应当严格遵守本*单位的安全生产规章制度和（）。


    正确答案:操作规程

  • 第9题：

    单选题
    证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（　　）。[2015年3月真题]Ⅰ．维护行业声誉原则Ⅱ．获取最大收益原则Ⅲ．勤勉尽责原则Ⅳ．维护客户利益原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券业从业人员执业行为准则》第二条，从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

  • 第10题：

    多选题
    下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有（）。
    A

    在执业过程中不得以获取利益为目的

    B

    在执业过程中获取的利益应当退还

    C

    在执业过程中获取的不正当利益应当退还

    D

    在执业过程中应严格自律，不做违法违规行为


    正确答案： C,B
    解析： 期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还不正当利益。

  • 第11题：

    单选题
    《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中（）的行为规范。
    A

    必须遵守

    B

    可以遵守

    C

    参照遵守

    D

    视具体情况遵守


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（  ）。Ⅰ.维护行业声誉原则Ⅱ.获取最大收益原则Ⅲ.勤勉尽责原则Ⅳ.维护客户利益原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（ ）。
    A.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的
    B.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
    C.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的
    D.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的


    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，在证券从业人员执业管理过程中，应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形包括：(1)从业人员取得职业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记；(2)取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证监业协会变更该人员执业注册登记；(3)从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。

  • 第14题：

    期货从业人员在执业过程中应当以其所有技能维护投资者的最大权益。( )


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十四条规定，从业人员在执业的过程中，应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

  • 第15题：

    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在()，应当遵守保守秘密的行为准则。

    A.国家司法部门按照有关规定进行调查取证的
    B.调任所在期货经营机构的其他部门后
    C.在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
    D.执业过程中

    答案：B,D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第8条，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。但下列情况除外，①有关法律、法规、规章等要求提供的；②国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；③从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

  • 第16题：

    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在（ ），应当遵守保护秘密的行为准则。

    A. 其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
    B. 执业过程中
    C. 调任所在期货经营机构的其他部门后
    D. 调离所在期货经营机构后

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(一)有关法律、法规、规章等要求提供的；(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；(三)从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

  • 第17题：

    《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

    • A、执业纪律
    • B、专业胜任能力
    • C、职业道德
    • D、职业创新能力

    正确答案:D

  • 第18题：

    从业人员在作业过程中，应当遵守本*单位的安全生产规章制度和操作规程。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有（）。

    • A、在执业过程中不得以获取利益为目的
    • B、在执业过程中获取的利益应当退还
    • C、在执业过程中获取的不正当利益应当退还
    • D、在执业过程中应严格自律，不做违法违规行为

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（）。 Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的 Ⅱ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的 Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的 Ⅳ.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第21题：

    多选题
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括（）。
    A

    职业品德

    B

    执业纪律

    C

    专业胜任能力

    D

    职业责任


    正确答案： A,D
    解析： 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

  • 第22题：

    单选题
    在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有(   )。Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的Ⅱ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的Ⅳ.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
    A

    职业责任

    B

    专业胜任能力

    C

    执业纪律

    D

    职业品德


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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