证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信。客户征信调查内容一般包括（）。 I.客户基本资料 II.投资经验 III.诚信记录 IV.还款能力A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
题目
证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信。客户征信调查内容一般包括（）。 I.客户基本资料 II.投资经验 III.诚信记录 IV.还款能力
- A、I、III、IV
- B、I、II、III、IV
- C、I、II、III
- D、II、IV
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第1题：
除下列（）情形，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 I.为客户进行融资融券交易的结算 II.收取客户应当归还的资金、证券 III.收取客户应当支付的违约金 IV.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金
- A、I、II、IV
- B、I、II、III、IV
- C、I、II、III
- D、I、III、IV
正确答案:B -
第2题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。 I.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 II.解释期货交易的方式、流程及风险 III.不得作获利保证、共担风险等承诺 IV.不得虚假宣传，误导客户
- A、I、III、IV
- B、I、II、III、IV
- C、I、II、III
- D、II、IV
正确答案:B -
第3题：
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（）。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导
- A、II、IV
- B、I、II、III、IV
- C、I、III
- D、I、II、III
正确答案:C -
第4题：
证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括（）。 I.协助办理开户手续 II.提供期货行情信息 III.代理客户进行期货交易 IV.提供交易设施
- A、I、II、III
- B、I、II、IV
- C、II、III、IV
- D、I、II、III、IV
正确答案:B -
第5题：
证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。 I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II.挪用客户资产 III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV.操纵市场
- A、I、III、IV
- B、I、II、III、IV
- C、I、II、III
- D、II、IV
正确答案:B -
第6题：
以下属于集合资产管理业务特点的有（）。 I.集合性，即证券公司与客户是“一对多” II.投资范围有限定性和非限定性之分 III.客户资产必须进行托管 IV.通过专门账户投资运作
- A、I、III、IV
- B、I、II、III、IV
- C、I、II、III
- D、II、IV
正确答案:B -
第7题：
在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）基本情况，客户应当如实提供相关信息。 I.客户的资产与收入状况 II.客户的风险承受能力 III.客户的投资偏好 IV.客户的家庭成员
- A、I、III、IV
- B、I、II、III、IV
- C、Ⅰ、II、III
- D、II、IV
正确答案:C -
第8题：
（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 I.证监会及其派出机构 II.证券登记结算机构 III.证券交易所 IV.中国证券业协会
- A、I、III、IV
- B、I、II、III、IV
- C、I、II、III
- D、I、II、IV
正确答案:B -
第9题：
开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。 I.融资融券业务管理制度 II.决策与授权体系 III.评估与控制体系 IV.操作流程和风险识别
- A、I、III、IV
- B、I、II、III、IV
- C、I、II、III
- D、II、IV
正确答案:B -
第10题：
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。 I.证券交易所 II.中国证监会 III.商业银行 IV.证券登记结算机构
- A、III、IV
- B、I、II、III、IV
- C、I、II、III
- D、I、II、IV
正确答案:A -
第11题：
证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。 I.金融投资经验 II.风险承受能力 III.风险管理能力 IV.金融管理能力
- A、I、III、IV
- B、I、II、III、IV
- C、I、II
- D、II、IV
正确答案:C -
第12题：
单选题证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。I.身份II.财产与收入状况III.证券投资经验IV.风险偏好AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： -
第13题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为（）。 I.代客户下达交易指令 II.利用客户的交易编码进行交易 III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 IV.代客户接收、保管或者修改交易密码
- A、I、III、IV
- B、I、II、III、IV
- C、I、II、III
- D、II、IV
正确答案:B -
第14题：
融资融券业务客户的选择标准包括（）。 I.工作状况 II.账户状态 III.信誉状况 IV.关联关系
- A、I、III、IV
- B、II、III、IV
- C、I、II、III
- D、II、IV
正确答案:B -
第15题：
资产管理业务的主要类型有（）。 I.为单一客户办理定向资产管理业务 II.为多个客户办理定向资产管理业务 III.为多个客户办理集合资产管理业务 IV.为客户特定目的办理专项资产管理业务
- A、I、III、IV
- B、I、II、III、IV
- C、I、II、III
- D、II、IV
正确答案:A -
第16题：
证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。 I.证券自营 II.证券承销 III.证券经纪 IV.证券保荐
- A、I、III、IV
- B、I、II、III、IV
- C、I、II、III
- D、II、IV
正确答案:B -
第17题：
客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。 I.现金 II.债券 III.资产支持证券 IV.房产
- A、I、III、IV
- B、I、II、III、IV
- C、I、II、III
- D、II、IV
正确答案:C -
第18题：
证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。 I.介绍业务的范围 II.介绍业务对接规则 III.执行期货保证金扣缴制度的措施 IV.客户投诉的接待处理方式
- A、I、III、IV
- B、I、II、III、IV
- C、I、II、III
- D、I、II、IV
正确答案:D -
第19题：
证券业从业人员诚信信息包括（）。 I.基本信息 II.奖励信息 III.人员财务信息 IV.处罚处分信息
- A、I、II、III、IV
- B、I、II、IV
- C、I、III、IV
- D、I、II、III
正确答案:B -
第20题：
客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。 I.融资融券业务申请表 II.有效身份证明文件 III.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 IV.融资融券担保人证明
- A、I、III、IV
- B、I、II、III、IV
- C、I、II、III
- D、II、IV
正确答案:C -
第21题：
证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括（）。 I.转融资余额 II.转融券余额 III.转融通成交数据 IV.转融通费率
- A、I、II、IV
- B、I、II、III、IV
- C、I、II、III
- D、II、III、IV
正确答案:B -
第22题：
证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I.自愿 II.平等 III.诚实信用 IV.公平
- A、I、III、IV
- B、I、II、III、IV
- C、I、II、III
- D、II、IV
正确答案:B -
第23题：
证券经纪人的禁止行为有（）。 I.泄露客户商业秘密 II.提供虚假信息 III.与客户约定分享投资收益 IV.为客户之间融资提供中介、担保
- A、I、II、III、IV
- B、I、II、IV
- C、I、III、IV
- D、I、II、III
正确答案:A