债券人可以向其他合格投资者转让次级债。（）

题目

债券人可以向其他合格投资者转让次级债。（）

相似考题

1.第 109 题 发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。（　　）A．正确B．错误

2.债券人可以向其他合格投资者转让次级债。（ ）

3.发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。 （ ）

4.证券金融公司不可以通过发行公司债券、向股东或者其他特定投资者借人次级债等方式筹集资金。 （ ）

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  • 第1题：

    下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是（ ）。
    ①商业银行不得向目标债权人指派
    ②次级债务是储蓄存款的一种表现形式
    ③次级债务不得与其他债券相抵消
    ④次级债务原则上不得转让、提前赎回?

    A：①②③④
    B：②③
    C：①②④
    D：①③④

    答案：D
    解析：
    商业银行不得向目标债权人指派，不得在对外营销中使用“储蓄”字样。次级定期债务不得与其他债权相抵销；原则上不得转让、提前赎回。特殊情况，由商业银行报原中国银监会审批。商业银行应当对次级定期债务进行必要的披露。

  • 第2题：

    非公开募集的基金，投资者可以向合格机构投资者之外的单位和个人转让。（　）


    答案：错
    解析：
    非公开募集的基金，投资者不得向合格投资者之外的单位和个人转让。

  • 第3题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，不正确的有（　）。

    A.持股比例超过3%的发行人股东可以参与认购和转让
    B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
    C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
    D.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

    答案：A,C
    解析：
    本题考核公司债券的非公开发行。选项A：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。选项C：非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人。

  • 第4题：

    （2019年）根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。

    A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让
    B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
    C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
    D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

    答案：B
    解析：
    （ 1）选项 A：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过 5％的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制；2020新版教材习题陆续更新，瑞牛题库考试软件，www.niutk.com（ 2）选项 C：非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让；（ 3）选项 D：非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行。

  • 第5题：

    下列关于合格投资者私募债券转让的说法中，正确的有()。

    A.合格投资者可通过深圳证券交易所综合协议交易平台进行私募证券转让
    B.合格投资者可通过上海交易所固定收益证券综合电子平台进行私募债券转让
    C.采取其他方式转让的，无须报经中国证监会批准
    D.私募债券可以以现货及沪深交易所认可的其他方式转让
    E.合格投资者可通过证券公司转让私募债券

    答案：A,B,D,E
    解析：
    合格投资者可通过上海交易所固定收益证券综合电子平台、深圳证券交易所综合协议交易平台或证券公司进行私募债券转让。私募债券以现货及沪深交易所认可的其他方式转让。采取其他方式转让的，需报经中国证监会批准。通过证券公司转让的，转让达成后，证券公司须向交易所申报，并经交易所确认后生效。

  • 第6题：

    下列关于证券公司次级债券的说法正确的是（）。

    A、证券公司次级债券可以采用广告方式发行
    B、注册资本为人民币500万元的企业法人可以作为次级债券的机构投资者
    C、每期债券的机构投资者合计不得超过300人
    D、商业银行、保险公司可以作为次级债券的机构投资者

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司次级债管理规定》第2条规定，证券公司次级债券的机构投资者是指：经国家金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等；上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等；注册资本不低于人民币1000万元的企业法人；合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业；经中国证监会认可的其他投资者。证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过200人。

  • 第7题：

    下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是(　　)。
    Ⅰ、商业银行不得向目标债权人指派
    Ⅱ、次级债务是储蓄存款的一种表现形式
    Ⅲ、次级债务不得与其他债券相抵消
    Ⅳ、次级债务原则上不得转让、提前赎回

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    商业银行不得向目标债权人指派，不得在对外营销中使用“储蓄”字样。次级定期债务不得与其他债权相抵销；原则上不得转让、提前赎回。特殊情况，由商业银行报原中国银监会审批。商业银行应当对次级定期债务进行必要的披露。

  • 第8题：

    证券金融公司不可以通过发行公司债券、向股东或者其他特定投资者借入次级债等方式筹集资金。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    单选题
    依据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定，次级债券私募发行时，发行人可以免于信用评级，私募发行的次级债券只能在（　　）之间进行转让。
    A

    商业银行

    B

    合格投资者

    C

    认购人

    D

    发行人


    正确答案： D
    解析：
    《商业银行次级债券发行管理办法》第二十三条规定，次级债券私募发行时，发行人可以免于信用评级；私募发行的次级债券只能在认购人之间进行转让。次级定期债务，经批准可比照私募发行的次级债券转让方式进行转让。

  • 第10题：

    单选题
    证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向()报告。
    A

    银保监会

    B

    中国证监会

    C

    中国证券业协会

    D

    司法部


    正确答案： C
    解析： 证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向中国证监会报告。

  • 第11题：

    单选题
    【单选题】（2019）根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（　）。
    A

    持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让

    B

    非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

    C

    合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者

    D

    非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    下列关于公司债券的非公开发行，说法正确的有（）。
    A

    非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露

    B

    发行人的董事，不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

    C

    非公开发行公司债券后，如果涉及转让的，转让后持有本次发行债券的合格投资者也不得超过200人

    D

    非公开发行公司债券转让的，既可以向其他合格投资者转让，也可以向其他不满足合格投资者标准的主体转让


    正确答案： B,A
    解析： 本题考核公司债券的非公开发行。根据规定，发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受关于合格投资者资质条件的限制，因此选项B的说法错误；非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让，因此选项D的说法错误。

  • 第13题：

    证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（ ）报告。

    A.银保监会
    B.中国证监会
    C.中国证券业协会
    D.司法部

    答案：B
    解析：
    考点：证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向中国证监会报告。

  • 第14题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。

    A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让，不受合格投资者资质条件的限制
    B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
    C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
    D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

    答案：B
    解析：
    （1）选项A：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。（2）选项CD：非公开发行公司债券，发行对象应当是合格投资者，仅限于在合格投资者范围内转让。

  • 第15题：

    关于公司债券的非公开发行，下列表述正确的有（　）。

    A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人
    B.非公开发行公司债券应当进行信用评级
    C.发行人的董监高及持股超过5%的股东可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制
    D.非公开发行的公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

    答案：A,C,D
    解析：
    非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露。

  • 第16题：

    （2019年）根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。

    A.每次发行对象不得超过300人
    B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
    C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
    D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

    答案：B
    解析：

  • 第17题：

    下列关于证券公司次级债券的说法中，正确的是（）。

    A.证券公司次级债券可以采用广告方式发行
    B.每期债券的机构投资者合计不得超过500人
    C.商业银行、保险公司可以作为次级债券的机构投资者
    D.注册资本为人民币800万元的企业法人可以作为次级债券的机构投资者

    答案：C
    解析：
    证券公司次级债券的机构投资者是指经国家金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等；上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、基金产品、证券公司资产管理产品等；注册资本不低于人民币1000万元的企业法人；合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业；经中国证监会认可的其他投资者。证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过200人。

  • 第18题：

    证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（ ）报告。

    A.证券监督管理委员会
    B.中国证监会
    C.中国证券业协会
    D.司法部

    答案：B
    解析：
    证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向中国证监会报告。

  • 第19题：

    以下关于证券公司债券的说法正确的是（）。
    Ⅰ．证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
    Ⅱ．不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
    Ⅲ．可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行
    Ⅳ．中国证券业协会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行。中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

  • 第20题：

    判断题
    非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让。转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人。（　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列对非公开发行公司债券的表述中，正确的有（）。
    A

    非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，每次发行对象不得超过200人

    B

    非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

    C

    非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露

    D

    取得证券承销业务资格的证券公司非公开发行的公司债券可以自行销售


    正确答案： A,C
    解析： 选项D:取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构“非公开发行的公司债券”可以自行销售。

  • 第22题：

    单选题
    商业银行次级债券、其他负债、股权资本的清偿顺序为（  ）。
    A

    次级债券、其他负债、股权资本

    B

    其他负债、次级债券、股权资本

    C

    股权资本、其他负债、次级债券

    D

    股权资本、次级债券、其他负债


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司次级债券的说法正确的是（）。
    A

    证券公司次级债券可以采用广告方式发行

    B

    注册资本为人民币500万元的企业法人可以作为次级债券的机构投资者

    C

    每期债券的机构投资者合计不得超过300人

    D

    商业银行、保险公司可以作为次级债券的机构投资者


    正确答案： D
    解析： 根据《证券公司次级债管理规定》第2条规定，证券公司次级债券的机构投资者是指：经国家金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等；上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等；注册资本不低于人民币1000万元的企业法人；合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业；经中国证监会认可的其他投资者。证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过200人。

  • 第24题：

    判断题
    债券人可以向其他合格投资者转让次级债。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 熟悉我国金融债券的品种和发行概况。

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