保荐机构必须履行的职责包括（）。A、发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构B、保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任C、保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期间的不规范行为承担责任D、保荐机构要建立完备的内部管理制度
题目
保荐机构必须履行的职责包括（）。
- A、发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
- B、保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任
- C、保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期间的不规范行为承担责任
- D、保荐机构要建立完备的内部管理制度
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第1题：
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构（ ）答案：对解析：《保荐办法》第四十三条：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第2题：
保荐机构和保荐代表人在履行保荐职责过程中，上市公司出现下列（）情形的，应及时通知保荐机构。
Ⅰ．实际控制人为他人提供担保
Ⅱ．为关联人提供担保
Ⅲ．变更投资项目
Ⅳ．发生重大关联交易
Ⅴ．公布年度报告A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：《保荐办法》（2017年修订）第51条规定，发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：
①变更募集资金及投资项目等承诺事项；
②发生关联交易、为他人提供担保等事项；
③履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；
④发生违法违规行为或者其他重大事项；
⑤中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。
【拓展】
根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014修订）》第9条第5项规定，公司有下列情形之一的，应当及时通知保荐机构并按约定方式及时提交相关文件：
①变更募集资金及投资项目等承诺事项；
②发生关联交易、为他人提供担保等事项；
③履行信息披露义务或者应向中国证监会、本所报告的有关事项；
④公司或者其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人等发生违法违规行为；⑤《证券法》第67条、75条规定的重大事件或者其他对公司规范运作、持续经营、履行承诺和义务具有影响的重大事项；
⑥中国证监会、本所规定或者保荐协议约定的其他事项。
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引（上证公字〔2009〕75号）》第9条规定，协议应约定上市公司或相关当事人出现下列情形之一的，应及时通知保荐人或财务顾问，并约定通知的具体方式：
①上市公司变更募集资金及投资项目等承诺事项；
②上市公司有义务披露信息或应向中国证监会、本所报告的有关事项；
③上市公司或相关当事人未能履行承诺；
④上市公司或其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人等发生违法违规行为和被本所予以纪律处分、出具监管关注函等；
⑤《证券法》第67条、75条规定的重大事件或其他对上市公司规范运作、持续经营、履行承诺和义务具有影响的重大事项；
⑥中国证监会、本所规定或协议约定的其他事项。 -
第3题：
某保荐机构及其控股股东持有发行人的股份合计超过7%，该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且应由该无关联保荐机构担任第一保荐机构。（）答案：对解析：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第4题：
下述关于保荐业务协调的表述，错误的是（）。A:证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违反违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人做出说明并限期整改
B:发行人拟变更募集资金投资项目时，应及时通知或咨询保荐机构
C:证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构必须拒绝出具发行保荐书
D:保荐机构对其他证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与该证券服务机构进行沟通，并要求其做出解释或者出具依据答案：C解析：A项，证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人作出说明并限期纠正；情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。B项，发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：①变更募集资金及投资项目等承诺事项发生关联交易、为他人提供担保等事项；②履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；③发生违法违规行为或者其他重大事项；④中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。C项，证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构应当发表保留意见，并在发行保荐书中予以说明情节严重的，应当不予保荐，己保荐的应当撤销保荐。D项，保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与证券服务机构进行协商，并可要求其作出解释或者出具依据。 -
第5题：
保荐机构及其控股股东的股份合计超过5%，该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责。()答案：错解析：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第6题：
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过()的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。A:5%
B:7%
C:10%
D:15%答案：B解析：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。本题正确答案为B选项。 -
第7题：
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
- A、5%
- B、6%
- C、7%
- D、8%
正确答案:C -
第8题：
发行人持有、控制保荐机构的股份超过（）的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
- A、5％
- B、6％
- C、7％
- D、8％
正确答案:C -
第9题：
保荐机构必须履行的职责包括（）。
- A、发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
- B、保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任
- C、保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期间的不规范行为承担责任
- D、保荐机构要建立完备的内部管理制度
正确答案:A,C,D -
第10题：
上市保荐书应包括的内容有（）。
- A、发行股票、可转换公司债券的发行情况
- B、保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明书
- C、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项
- D、对公司持续督导工作的安排
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
单选题保荐机构和保荐代表人在履行保荐职责过程中，上市公司出现下列（ ）情形的，应及时通知保荐机构。Ⅰ．实际控制人为他人提供担保Ⅱ．为关联人提供担保Ⅲ．变更投资项目Ⅳ．发生重大关联交易Ⅴ．公布年度报告AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： C解析：
《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第55条规定，发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：①变更募集资金及投资项目等承诺事项；②发生关联交易、为他人提供担保等事项；③涉及重大诉讼、资产发生重大损失；④公司财务状况及生产经营的外部条件发生重大变化；⑤重大投资行为和重大购置资产的决定；⑥股东及董事、监事、高级管理人员的变动；⑦召开董事会、监事会、股东大会；⑧履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；⑨发生违法违规行为或者其他重大事项；⑩中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他事项。 -
第12题：
单选题发行人持有、控制保荐机构的股份超过()的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。A5％
B6％
C7％
D8％
正确答案： A解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十九条规定，保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第13题：
（2008年）保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构（ ）答案：对解析：《保荐办法》第四十三条：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第14题：
保荐机构应当与发行人签订（），明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。A、保荐合同
B、保荐协议
C、上市计划书
D、商业计划书答案：B解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第27条规定，保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。保荐协议签订后，保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。 -
第15题：
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利包括()。A:要求因工作增加而增加服务费
B:要求发行人及时通报信息
C:定期或者不定期对发行人进行回访
D:列席发行人的股东大会答案：B,C,D解析：保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利：①要求发行人及时通报信息；②定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；③列席发行人的股东大会、董事会和监事会；④对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；⑤对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；⑥按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；⑦中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。 -
第16题：
证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构应当发表保留意见，并在发行保荐书中予以说明。( )答案：对解析：证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构应当发表保留意见，并在发行保荐书中予以说明；情节严重的，应当不予保荐，已保荐的应当撤销保荐。 -
第17题：
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责。A:5%
B:1%
C:7%
D:3%答案：C解析：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第18题：
上市保荐书的内容包括（ ）。
Ⅰ．发行股票的公司概况
Ⅱ．申请上市的股票发行情况
Ⅲ．保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明
Ⅳ．对公司持续督导期间的工作安排A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：上市保荐书应当包括以下内容：①发行股票、可转换公司债券的公司概况；②申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况；③保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明；④保荐机构按照有关规定应当承诺的事项；⑤对公司持续督导工作的安排；⑥保荐机构和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式；⑦保荐机构认
为应当说明的其他事项；⑧证券交易所要求的其他内容。 -
第19题：
保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及时告知发行人，同时在保荐工作底稿中保存，并可依照规定公开发表声明，向中国证监会或者证券交易所报告。（）
正确答案:正确 -
第20题：
证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（）
正确答案:错误 -
第21题：
保荐机构不按规定履行职责的，处取消该保荐机构办证资格（），可以并处通报批评。
正确答案:一个月以上六个月以下 -
第22题：
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过（）的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责。
- A、3%；3%
- B、5%；5%
- C、7%；7%
- D、10%；10%
正确答案:C -
第23题：
判断题证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。 -
第24题：
单选题保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有()。A发行人持有保荐机构5%的股份
B保荐机构持有发行人3%的股份，是其第五大股东
C保荐机构的控股股东持有发行人8%股份
D发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份
正确答案： A解析： 应当联合《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十九条：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。（注意股份需超过7%） 选项C正确：根据保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%。保荐机构的控股股东持有发行人8%股份说法正确。 选项A、B错误：该两项均低于7%。 选项D发行人持有保荐机构6%低于7%，且发行人的控股子公司非发行人持有保荐机构的股份，说法错误。