我国规定只有证券服务机构才能从事证券服务业务。

题目

我国规定只有证券服务机构才能从事证券服务业务。

相似考题

1.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的( )。A．法人机构B．行业组织C．事业单位D．证券公司

2.下列关于证券服务机构的说法，错误的是（ ）。A．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构B．证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构C．证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册D．投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。

3.关于证券中介机构，下列叙述正确的是（ ）。A．证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类B．证券经营机构是指专营证券业务的金融机构C．证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构D．证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准

4.（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A．证券服务机构B．证券经纪机构C．证券结算机构D．证券登记机构

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  • 第1题：

    （ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构

    A. 证券公司 B. 证券服务机构

    C. 证券登记结算公司 D. 资信评级公司


    正确答案：B

  • 第2题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有( )。

    A．咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经中国证监会批准

    B．证券公司的设立必须经中国证监会批准

    C．律师事务所从事证券服务业务，必须经中国证监会和司法部批准

    D．会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准


    正确答案：AB
    解析：(1)选项AD：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经中国证监会和有关主管部门批准；(2)选项B：设立证券公司，必须经中国证监会审查批准；(3)选项C：超过了教材范围。

  • 第3题：

    只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节．P181。

  • 第4题：

    依法设立的从事证券服务业务的法人机构是（ ）。

    A．证券公司

    B．证券登记结算机构

    C．证券服务机构

    D．证券业协会


    正确答案：C

  • 第5题：

    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（）业务存在实质法律障碍。

    A:证券研究
    B:定向资产管理
    C:证券资产管理
    D:财务顾问

    答案：B
    解析：
    对于证券投资咨询机构而言，《证券法》第一百七十条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人执事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

  • 第6题：

    下列关于基金市场服务机构的说法不正确的是()。

    A:只有中国证券监督管理委员会认定的机构才能从事基金的代理销售
    B:在我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司自身和中国证券登记结算有限责任公司
    C:律师事务所和会计师事务所作为专业、独立的中介服务机构，为基金提供法律、会计服务
    D:只有商业银行、证券公司可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务

    答案：D
    解析：
    只有中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）认定的机构才能从事基金的代理销售。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构，均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。目前，在我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司自身和中国证券登记结算有限责任公司（简称“中国结算公司”）。律师事务所和会计师事务所作为专业、独立的中介服务机构，为基金提供法律、会计服务。

  • 第7题：

    证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的（ ）机构。

    A.非法人
    B.投资
    C.合伙
    D.法人

    答案：D
    解析：
    证券服务机构，是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

  • 第8题：

    证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）。

    • A、证券登记结算公司
    • B、证券信用评级机构
    • C、会计师事务所
    • D、证券投资咨询公司

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    多选题
    证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）。
    A

    证券登记结算公司

    B

    证券信用评级机构

    C

    会计师事务所

    D

    证券投资咨询公司


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
    A

    证券服务机构

    B

    证券中介机构

    C

    证券自律性组织

    D

    证券监管机构


    正确答案： A
    解析： 这是证券服务机构的定义

  • 第12题：

    判断题
    从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    只有综合类证券公司才能从事证券自营业务。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

  • 第14题：

    证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向( )申请保荐机构资格。

    A、中国证监会

    B、证券服务机构

    C、公司董事会

    D、资产评估机构


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  • 第15题：

    只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。（ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理重托人从事证券投资。益而目前证券投资咨询机构从事()业务存在实质法律障碍。

    A:证券投资顾问业务
    B:财务顾问
    C:证券研究
    D:定向资产管理业务

    答案：D
    解析：
    《证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

  • 第18题：

    证券服务机构是指依法设立的，从事证券服务业务的法人机构。证券服务业务包括( )。

    A.证券投资咨询
    B.证券发行及交易的咨询
    C.证券集中保管
    D.证券融资
    E.证券承销与保荐

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券服务业务包括：证券投资咨询；证券发行及交易的咨询、策划、财务顾问、法律顾问及其他配套服务；证券资信评估服务；证券集中保管；证券清算交割服务；证券登记过户服务；证券融资；经证券管理部门认定的其他业务。

  • 第19题：

    （）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

    • A、证券服务机构
    • B、证券经纪机构
    • C、证券结算机构
    • D、证券登记机构

    正确答案:A

  • 第20题：

    证券机构是指从事证券业务的机构，包括（）。

    • A、证券交易所
    • B、证券公司
    • C、证券服务机构
    • D、证券登记估算公司
    • E、证券监督管理机构

    正确答案:A,B,C,E

  • 第21题：

    多选题
    根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（　）
    A

    咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准

    B

    证券公司的设立必须经中国证监会批准

    C

    律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准

    D

    会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准


    正确答案： C,B
    解析： 根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。因此，D选项的说法错误。

  • 第22题：

    单选题
    （）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
    A

    证券服务机构

    B

    证券经纪机构

    C

    证券结算机构

    D

    证券登记机构


    正确答案： D
    解析： 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、信用评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信息公司等。

  • 第23题：

    判断题
    我国规定只有证券服务机构才能从事证券服务业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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