以下不符合证券业从业人员资格的是（）。A、年满18岁的在校大字生B、被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期C、具有初中学历D、大学毕业后待业的人员

题目

以下不符合证券业从业人员资格的是（）。

  • A、年满18岁的在校大字生
  • B、被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期
  • C、具有初中学历
  • D、大学毕业后待业的人员
相似考题

1.中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督（ ）

2..证券业从业人员资格考试一般每年举办几次？何时报名考试？

3..首次参加证券业从业人员资格考试，不知道如何注册帐号？

4.以往的证券业从业人员资格考试帐号是否还可以继续沿用？

参考答案和解析
正确答案:C
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  • 第1题：

    2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。 （ ）


    正确答案：√
    2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。

  • 第2题：

    取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。 ( )


    正确答案：√
    147.A【解析】根据规定，如果取得资格证书的人员连续未从事证券业务达18个月，需要重新申请才能再次成为证券业从业人员。

  • 第3题：

    《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P382。

  • 第4题：

    2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。（ ）


    正确答案：×
    1995年原国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在此我国推行证券业从业人员资格管理制度。

  • 第5题：

    中国证监会负责证券业从业人员资格考试、执业注册。()


    答案：错
    解析：
    中国证券业协会负责证券业从业人员资格考试、执业注册。

  • 第6题：

    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在（ ）不受理其执业证书申请。

    A.1年内
    B.2年内
    C.3年内
    D.5年内

    答案：C
    解析：
    被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

  • 第7题：

    基金销售人员从业资质的获取方式是（）。

    • A、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试
    • B、通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试
    • C、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试
    • D、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件

    正确答案:D

  • 第8题：

    下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。 Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作 Ⅱ.几年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试 Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试 Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题：

    以下不符合证券业从业人员资格的是（）。

    • A、年满18岁的在校大字生
    • B、被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期
    • C、具有初中学历
    • D、大学毕业后待业的人员

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    基金销售人员从业资质的获取方式是（）。
    A

    通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试

    B

    通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试

    C

    通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试

    D

    通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理（  ）。①执业注册②后续培训③绩效考核④执业年检
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①③④

    D

    ①②④


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    证券业从业人员的资格种类分为（）。
    A

    证券承销从业资格

    B

    证券经纪从业资格

    C

    证券管理人员从业资格

    D

    证券投资咨询从业资格


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    非证券业从业人员参加证券从业资格考试需要注意的事项?

     


    证券业协会网站里有具体的规定 安排 公布的,你阅读之后会明白的

  • 第14题：

    申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。（ ）


    正确答案：√
    2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试

  • 第15题：

    准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

    A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》

    B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》

    C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

    D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》


    正确答案：C

  • 第16题：

    以下对证券业从业人员的从业资格，说法正确的是（ ）。

    A.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作
    B.凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从 业人员资格考试
    C.从业资格不实行专业分类考试
    D.通过了有关资格考试即取得相关从业资格


    答案：B,C,D
    解析：
    中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注 册登记等工作。

  • 第17题：

    《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执 业行为，不再限于资格方面。 （ ）


    答案：对
    解析：
    《证券业从业人员执业行准则》第十六条规定，中国证券业协会 对机构执行《准则》的情况进行定期或者不定期检查。从业人员及其所在机构应配合中国证 券业协会检查工作。该条规定了中国证券业协会的检查职能，《证券业从业人员执业行准则》 将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。

  • 第18题：

    下列不属于中国证券业协会自律管理职能的是（ ）。

    A.组织证券业从业人员水平考试
    B.推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益
    C.组织开展证券业国际交流与合作
    D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

    答案：D
    解析：
    《中国证券业协会章程》规定，协会依据行业规范发展的需要行使下列自律管理职责：（1）推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任；（2）组织证券从业人员水平考试；（3）推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益；（4）推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引；（5）组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；（6）对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理；（7）其他涉及自律、服务、传导的职责。D选项是中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责，不属于中国证券业协会自律管理职能。

  • 第19题：

    以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构（）。

    • A、证券投资咨询机构
    • B、证券资信评估机构
    • C、基金销售机构
    • D、金融资产管理公司

    正确答案:D

  • 第20题：

    从事期货咨询应取得（）。

    • A、注册会计师资格
    • B、证券业从业人员资格
    • C、期货业从业人员资格
    • D、基金业从业人员资格

    正确答案:C

  • 第21题：

    证券业从业人员的资格种类分为（）。

    • A、证券承销从业资格
    • B、证券经纪从业资格
    • C、证券管理人员从业资格
    • D、证券投资咨询从业资格

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    单选题
    以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构（）。
    A

    证券投资咨询机构

    B

    证券资信评估机构

    C

    基金销售机构

    D

    金融资产管理公司


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    从事期货咨询应取得（）。
    A

    注册会计师资格

    B

    证券业从业人员资格

    C

    期货业从业人员资格

    D

    基金业从业人员资格


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    以下不符合证券业从业人员资格的是（）。
    A

    年满18岁的在校大字生

    B

    被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期

    C

    具有初中学历

    D

    大学毕业后待业的人员


    正确答案： B
    解析： 从业资格取得的条件包括
    （1）参加资格考试的人员，应当年满18周具有岁，高中以上文化程度和完全民事行为能力。
    （2）资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。
    （3）从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考式，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考考。

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