财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 Ⅰ.委托人的高级管理人员Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的监事Ⅳ.委托人A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

题目

财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 Ⅰ.委托人的高级管理人员Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的监事Ⅳ.委托人

  • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
相似考题

1.财务顾问接受委托人委托的，应当指定1名财务顾问主办人负责，同时，可以安排2名项目协办人参与。（ ）

2.证券经纪商对委托人的首要义务是（）。A．为客户的一切交易保密B．坚持了解客户原则C．认真与客户签订证券买卖代理协议D．严格按委托人的要求办理委托事务

3.证券经纪商对委托人的首要义务是()。A、为客户的一切交易保密B、坚持了解客户原则C、认真与客户签订证券买卖代理协议D、严格按委托人的要求办理委托事务

4.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构存在（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。 A．财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形 B．持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事 C．上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过10%，或者选派代表担任财务顾问的董事 D．最近两年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

更多“财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 Ⅰ.委托人的高级管理人员Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的监事Ⅳ.委托人A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ”相关问题

  • 第1题：

    证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有（ ），证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。?

    A：保密性
    B：权威性
    C：广泛性
    D：客观性

    答案：B
    解析：
    在证券经纪业务中，证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。

  • 第2题：

    下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（ ）

    A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
    B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
    C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
    D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

    答案：B
    解析：
    财务顾问接受上市公司并购重组与多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。故B选项说法错误。

  • 第3题：

    中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。
    Ⅰ．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
    Ⅱ．在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的
    Ⅲ．财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
    Ⅳ．持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：(1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。(2)在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。(3)中国证监会认定的其他事项。

  • 第4题：

    下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。
    ①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益
    ②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易
    ③财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合中国证监会依法进行调查
    ④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    选择①②③④，符合财务顾问主办人保密与培训制度的说法。

  • 第5题：

    下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是（）。

    • A、财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
    • B、接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
    • C、财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

    正确答案:B

  • 第6题：

    下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中，不正确的是（）。

    • A、应当严格履行保密责任
    • B、不得利用职务之便牟取不正当利益
    • C、可以买卖相关上市公司的证券
    • D、应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密

    正确答案:C

  • 第7题：

    下列关于财务顾问主办人的说法，正确的有（）。 I.财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告 Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益 Ⅲ.中国证券业协会建立诚信信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行诚信监管 Ⅳ.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不再从事上市公司并购重组财务顾问

    • A、I、Ⅱ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、I、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第8题：

    中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。 Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的 Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 Ⅳ.在持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中，不正确的是（）。
    A

    应当严格履行保密责任

    B

    不得利用职务之便牟取不正当利益

    C

    可以买卖相关上市公司的证券

    D

    应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有（），证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。
    A

    保密性

    B

    权威性

    C

    广泛性

    D

    客观性


    正确答案： B
    解析： 在证券经纪业务中，证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。

  • 第11题：

    单选题
    财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（  ）。
    A

    保密责任

    B

    持续督导

    C

    公平竞争

    D

    接受培训


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况Ⅱ．财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅲ．中国证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅳ．被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅲ项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十八条，中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管；Ⅳ项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十九条，被责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。

  • 第13题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。（　　）


    答案：对
    解析：
    参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十二条规定。

  • 第14题：

    下列说法中，错误的是（ ）。

    A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年
    B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任
    C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务
    D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

    答案：A
    解析：
    财务顾问的工作档案和工作底稿保存期不少于10年。

  • 第15题：

    财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（ ）工作。
    ①指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
    ②按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
    ③组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复，委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因
    ④申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况

    A.①②④
    B.①②③④
    C.①③④
    D.①②③

    答案：B
    解析：
    考查财务顾问相关的业务规则：1.接受或终止委托2、尽职调查3、辅导与验收4、发表专业意见5、接受监管机构审核6、持续督导7、工作底稿8、保密责任9、公平竞争10、接受培训。①②③④属于具体细则，都正确。

  • 第16题：

    下列关于财务顾问与委托人之问的权利和义务的说法中，错误的是（ ）。

    A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
    B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
    C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
    D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

    答案：B
    解析：
    接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。B项说法错误。

  • 第17题：

    财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。Ⅰ.委托人的高级管理人员Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的监事Ⅳ.委托人

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:B

  • 第18题：

    证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，当存在下列情形中的（）时，不得担任独立财务顾问。 Ⅰ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 Ⅱ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事 Ⅲ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保 Ⅳ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属在上市公司任职

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第19题：

    中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将下列事项中的（）记入其诚信档案。 Ⅰ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的 Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的相关资产状况与财务顾问的专业意见出现较大差异的 Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅳ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的。

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时（）。Ⅰ.不得代理委托人从事证券投资Ⅱ.不得与委托人约定分享证券投资收益Ⅲ.不得与委托人约定分担证券投资损失Ⅳ.不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将下列事项中的（）记入其诚信档案。 Ⅰ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的 Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的相关资产状况与财务顾问的专业意见出现较大差异的 Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅳ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的。
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于财务顾问主办人的说法，正确的有（）。 I.财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告 Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益 Ⅲ.中国证券业协会建立诚信信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行诚信监管 Ⅳ.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不再从事上市公司并购重组财务顾问
    A

    I、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于财务顾问业务规程的说法中，错误的是（　　）。
    A

    财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

    B

    财务顾问代表委托人向证券交易所提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担相关工作

    C

    财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度

    D

    财务顾问应当建立健全内部报告制度


    正确答案： B
    解析：
    B项，财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担相关工作。

  • 第24题：

    单选题
    财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促(    )严格保密，不得进行内幕交易。Ⅰ.委托人的高级管理人员Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的监事Ⅳ.委托人
    A

    I Ⅱ Ⅲ

    B

    I Ⅳ

    C

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅱ


    正确答案： A
    解析：

相关内容