《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。 Ⅰ.接受他人委托从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
题目
《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。 Ⅰ.接受他人委托从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为
- A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
- C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第1题：
《证券业从业人员执业行为准则》规定证券公司的从业人员不得在经纪业务中接受客户的全权委托。 （ ）
正确答案：√
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第2题：
根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。A:证券交易所
B:中国证监会派出机构
C:证券业从业人员所在机构
D:中国证券业协会答案：D解析：《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。《准则》是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则，中国证券业协会将依据该《准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。 -
第3题：
《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执 业行为，不再限于资格方面。 （ ）答案：对解析：《证券业从业人员执业行准则》第十六条规定，中国证券业协会 对机构执行《准则》的情况进行定期或者不定期检查。从业人员及其所在机构应配合中国证 券业协会检查工作。该条规定了中国证券业协会的检查职能，《证券业从业人员执业行准则》 将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。 -
第4题：
根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。A.证券交易所
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券业从业人员所在机构答案：C解析：从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。 -
第5题：
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。
- A、毁损
- B、隐匿
- C、伪造
- D、篡改
正确答案:A,B,C,D -
第6题：
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。
- A、勤勉尽责
- B、保证最低收益
- C、诚实守信
- D、投资不受损失
正确答案:D -
第7题：
《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。
- A、从业人员
- B、会员单位
- C、监管机构
- D、政府
正确答案:A,B -
第8题：
证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。
正确答案:正确 -
第9题：
证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
- A、中国证监会
- B、证券从业人员所在机构
- C、中国证券业协会自律监察专业委员会
- D、人民法院
正确答案:C -
第10题：
多选题《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。A促进证券行业健康持续发展
B规范证券业从业人员执业行为
C保护投资者利益
D树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉
E提高从业人员的专业服务水平
正确答案： B,A解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。[2016年11月真题]A证券交易所
B中国证券业协会
C中国证监会派出机构
D证券业从业人员所在机构
正确答案： C解析：
根据《证券业从业人员执业行为准则》第一条，从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。 -
第12题：
单选题《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。A证券从业人员
B证券机构
C中国证监会
D证券交易所
正确答案： B解析： 中国证券业协会依据《证券业从业人员执业行为准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证监会的指导和监督 -
第13题：
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（ ）
正确答案：√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P378。
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第14题：
《证券业从业人员执业行为准则》是由中国证监会颁布的。 （ ）答案：错解析：《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月I9日由中国证券业协会正 式颁布实施。 -
第15题：
2009年5月19日，中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()答案：错解析：中国证券业协会公布《证券业从业人员执业行为准则》的时间是2009年1月19日。 -
第16题：
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。
- A、在执业过程中获得的未公开信息
- B、国家秘密
- C、客户的商业秘密及个人隐私
- D、所在机构的商业秘密
正确答案:A,B,C,D -
第17题：
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
- A、中国证监会
- B、所在机构
- C、地方证监局
- D、证券交易所
正确答案:B -
第18题：
《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。
- A、促进证券行业健康持续发展
- B、规范证券业从业人员执业行为
- C、保护投资者利益
- D、树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉
- E、提高从业人员的专业服务水平
正确答案:A,B,D,E -
第19题：
《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（）。
- A、接受他人委托从事证券投资
- B、投资者与委托人约定分享证券投资收益
- C、依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告
- D、向委托人承诺证券投资收益
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。
- A、证券从业人员
- B、证券机构
- C、中国证监会
- D、证券交易所
正确答案:C -
第21题：
《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员，不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。
正确答案:错误 -
第22题：
多选题《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。A从业人员
B会员单位
C监管机构
D政府
正确答案： A,C解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。 Ⅰ.接受他人委托从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为AⅠ.Ⅱ.Ⅲ
BⅠ.Ⅱ.Ⅳ
CⅡ.Ⅲ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B解析： 《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括：
（1）接受他人委托从事证券投资。
（2）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。
（3）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
（4）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。