欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从事欺诈客户，虚假陈述等行为。A、发行B、自营C、交易D、相关活动

题目

欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从事欺诈客户，虚假陈述等行为。

  • A、发行
  • B、自营
  • C、交易
  • D、相关活动
相似考题

1.欺诈客户，指的是在证券交易中，证券公司及其从业人员违背客户的真实意思表示，损害客户利益，侵犯客户权益的非法行为。()

2.某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影晌证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是（ ）。A．证券市场中的操纵市场B．内幕交易C．信息滥用D．欺诈客户行为

3.欺诈客户行为包括（ ）。A．以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖B．违背代理人的指令为其买卖证券C．不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件D．将自营业务和代理业务混合操作

4.下列关于欺诈客户行为的说法正确的是：（ ）A．证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于欺诈客户行为B．证券公司从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为C．证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈客户的行为D．证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的，依法承担赔偿责任

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  • 第1题：

    下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:（ )
    A.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客 户买卖证券，属于欺诈客户行为
    B.证券公司从业人员为牟取佣金收人，诱使客户 进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为
    C.证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈 客户的行为
    D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的，依法承担赔偿责任


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。参见《证券法》第79、210条。

  • 第2题：

    下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）
    ①违背客户的委托为其买卖证券
    ②在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    ③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    ④未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券?

    A：①②③
    B：③④
    C：①③④
    D：①②

    答案：C
    解析：
    禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：?1.违背客户的委托为其买卖证券；
    ?2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
    ?3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
    ?4.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
    ?5.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
    ?6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
    ?7.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
    欺诈客户行为绐客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第3题：

    下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是()。

    A:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
    B:以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
    C:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    D:接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

    答案：A
    解析：
    A项禁止行为应为“自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益”。

  • 第4题：

    《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（ ）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
    ①发行
    ②自营
    ③交易
    ④登记

    A.①③④
    B.①③
    C.①②③
    D.②④

    答案：B
    解析：
    欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

  • 第5题：

    单位和个人以获利或减少损失为目的，以自己为交易对象进行不转移证券所有权的自买自卖，以影响证券价格或者证券交易量的行为是：（）。

    • A、虚假陈述
    • B、操纵市场行为
    • C、欺诈客户
    • D、内幕交易行为

    正确答案:B

  • 第6题：

    下列选项中，不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为的是（）。

    • A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易
    • B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易
    • C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    • D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

    正确答案:A

  • 第7题：

    证券欺诈行为主要是指（）等违法行为。

    • A、内幕交易
    • B、欺诈客户
    • C、擅自发行证券
    • D、虚假陈述

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    简述证券交易中，证券法禁止哪些损害客户利益的欺诈行为？


    正确答案:证券法规定：在证券交易中，禁止证券公司及其他从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为
    （1）违背客户的委托为其买卖证券
    （2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    （3）挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金
    （4）私自买卖客户账户上的证券或者假借客户的名义买卖证券
    （5）为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖
    （6）其他违背客户真实意思表示损害客户利益的行为。

  • 第9题：

    多选题
    （）是属于证券从业人员的禁止行为。
    A

    以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

    B

    向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见

    C

    与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定

    D

    劝诱客户参与证券交易


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    单位或个人以获取利益或减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权影响证券市场价格，制造市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出买卖证券的决定，扰乱证券市场的行为，这种行为属于（　　）。
    A

    内幕交易行为

    B

    操纵市场行为

    C

    虚假陈述行为

    D

    欺诈客户行为


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从欺诈客户、虚假陈述等行为。
    A

    发行

    B

    自营

    C

    交易

    D

    相关活动


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列属于证券公司从事客户资产管理业务，确保客户资产安全完整的禁止行为的有（　　）。①挪用客户资产②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺③以欺诈手段或者其他不正当方式误导，诱导客户④将客户资产管理业务与其他业务混合操作⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益⑥自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益⑦以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易⑧内幕交易或者操纵市场
    A

    ①②③④⑤⑥⑦⑧

    B

    ①②④⑤⑥

    C

    ①③④⑤⑥⑦⑧

    D

    ①②③⑤⑥⑧


    正确答案： C
    解析：
    证券公司从事客户资产管理业务的禁止行为除了上述八项外，还包括：①利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；②内幕交易、利用未公开信息交易、操纵市场；③将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资，违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；④法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第13题：

    《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规， 在证券（ ）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
    A.发行 B.自营
    C.交易 D.登记


    答案：A,C
    解析：
    欺诈客户是指以获取非法利益为目 的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关 活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

  • 第14题：

    单位或个人以获取利益或减少损失为目的，利用其资金、信息等优势影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出买卖证券的决定，扰乱证券市场秩序的行为，这种行为属于（　　）。

    A.内幕交易行为
    B.操纵证券市场行为
    C.虚假陈述行为
    D.欺诈客户行为

    答案：B
    解析：

  • 第15题：

    下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（ ）。
    ①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益
    ②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
    ③自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
    ④以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易

    A.①②③
    B.①②③④
    C.①②④
    D.②③④

    答案：B
    解析：
    考查证券公司从事客户资产管理业务的禁止性行为。

  • 第16题：

    ( )是指以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定，影响市场价格，扰乱证券市场秩序的行为。

    A:内幕交易
    B:操纵市场
    C:欺诈客户
    D:虚假陈述

    答案：A
    解析：

  • 第17题：

    欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从事欺诈客户，虚假陈述等行为。

    • A、发行
    • B、自营
    • C、交易
    • D、相关活动

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    （）是属于证券从业人员的禁止行为。

    • A、以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
    • B、向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见
    • C、与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定
    • D、劝诱客户参与证券交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    （）是指行为人利用其受托人、管理人、代理人等地位，在证券发行、交易及相关活动中欺骗客户，损害委托人、被代理人利益的行为。

    • A、全权委托
    • B、利益承诺
    • C、虚假陈述
    • D、欺诈客户

    正确答案:D

  • 第20题：

    公司在开展资产管理业务过程中不得有（）行为。

    • A、向客户做出保证其资产本金不受损失或取得最低收益的承诺
    • B、自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
    • C、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易
    • D、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    （　　）是指以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定，影响市场价格，扰乱证券市场秩序的行为。
    A

    欺诈客户

    B

    虚假陈述

    C

    操纵市场

    D

    内幕交易


    正确答案： B
    解析：
    A项，欺诈客户是指证券经营机构、证券登记结算机构和发行人或者发行代理人，在证券发行、交易及相关活动中违背客户意志，损害客户利益的欺诈性行为；B项，虚假陈述是指对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项做出不实、严重误导或者含有重大遗漏、任何形式的虚假陈述或者诱导，致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定的行为；D项，内幕交易是指内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为。

  • 第22题：

    单选题
    单位和个人以获利或减少损失为目的，以自己为交易对象进行不转移证券所有权的自买自卖，以影响证券价格或者证券交易量的行为是（）。
    A

    虚假陈述

    B

    欺诈客户

    C

    操纵市场行为

    D

    内幕交易行为


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （　　）是指知悉证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，利用内幕信息进行证券交易的活动。
    A

    操纵证券市场行为

    B

    虚假陈述和信息误导行为

    C

    内幕交易行为

    D

    欺诈客户行为


    正确答案： B
    解析：
    内幕交易是指知悉证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，利用内幕信息进行证券交易的活动。知悉证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员，在内幕信息公开前，不得买入或者卖出所持有的该公司的证券，或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第24题：

    问答题
    简述证券交易中，证券法禁止哪些损害客户利益的欺诈行为？

    正确答案： 证券法规定：在证券交易中，禁止证券公司及其他从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为
    （1）违背客户的委托为其买卖证券
    （2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    （3）挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金
    （4）私自买卖客户账户上的证券或者假借客户的名义买卖证券
    （5）为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖
    （6）其他违背客户真实意思表示损害客户利益的行为。
    解析： 暂无解析

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