内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，要向中国证监会提交依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案。（）

题目

内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，要向中国证监会提交依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案。（）

相似考题

1.有可行的重组计划的证券公司，实施行政重组时要向中国证监会提交申请。（ ）

2.内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有一名内资股东的持股比例不低于（ ）。 A．1/5 B．1/3 C．1/4 D．1/6

3.外资参股证券公司设立中必须进过的程序为（ ）。 A．提交申请文件 B．监管机构核准 C．设立登记 D．申领《经营证券业务许可证》

4.目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营( )业务。A．股票和债券的承销B．股票和债券的包销C．股票的经纪和自营D．债券的经纪和自营

更多“内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，要向中国证监会提交依法”相关问题

  • 第1题：

    内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，获批变更的，在批准文件签发之日起（ ）个月内办理股权转让或增资事宜。 A．2 B．3 C．5 D．6


    正确答案：D
    【考点】掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P272。

  • 第2题：

    在外资参股证券公司中内资股东必须要用现金出资。（ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P269～271。

  • 第3题：

    根据中国证监会的相关规定，外资参股证券公司的情形包括（　）

    A:境外股东依法受让内资证券公司股权
    B:境内股东依法认购内资证券公司股权
    C:境外股东共同出资设立证券公司
    D:境外股东与境内股东共同出资设立证券公司

    答案：A,B,D
    解析：
    外资参股证券公司是指：①境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司；②境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司，

  • 第4题：

    目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营()业务。

    A:股票和债券的承销
    B:股票和债券的包销
    C:股票的经纪和自营
    D:债券的经纪和自营

    答案：A,D
    解析：
    目前，外资参股证券公司的业务范围包括：股票和债券的承销，外资股的经纪，债券的经纪和自营，中国证监会批准的其他业务。

  • 第5题：

    下列选项中，不属于外资参股证券公司设立程序的是（）。

    • A、提交申请文件
    • B、监管机构核准
    • C、设立登记
    • D、发行证券

    正确答案:D

  • 第6题：

    内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有一名内资股东的持股比例不低于（）。

    • A、1/5
    • B、1/3
    • C、1/4
    • D、1/6

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过（）。
    A

    5%

    B

    1/3

    C

    1/2

    D

    20%


    正确答案： B
    解析： 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，应当符合外资参股证券公司的设立条件，收购或者参股内资证券公司的境外股东应当符合设立外资参股证券公司的股东条件，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过1/3。

  • 第8题：

    单选题
    根据《外资参股证券公司设立规则》，单个境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超过______；全部境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超过______。（　　）
    A

    20%；25%

    B

    25%；30%

    C

    30%；35%

    D

    35%；40%


    正确答案： D
    解析：
    《外资参股证券公司设立规则》第二十五条第三款规定，单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过20%；全部境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过25%。

  • 第9题：

    单选题
    根据《外资参股证券公司设立规则》，境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计不得超过（　　）。
    A

    49%

    B

    50%

    C

    59%

    D

    60%


    正确答案： B
    解析：
    《外资参股证券公司设立规则》第十条第一款规定，境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接控制）不得超过49%。

  • 第10题：

    单选题
    下列选项中，不属于外资参股证券公司设立程序的是（）。
    A

    提交申请文件

    B

    监管机构核准

    C

    设立登记

    D

    发行证券


    正确答案： D
    解析： 外资参股证券公司的设立程序包括：（1）提交申请文件。（2）监管机构核准。（3）设立登记。（4）申领《经营证券业务许可证》。

  • 第11题：

    判断题
    内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，要向中国证监会提交依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 掌握外资参股证券公司设立的有关规定。

  • 第12题：

    单选题
    内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有一名内资股东的持股比例不低于（）。
    A

    1/5

    B

    1/3

    C

    1/4

    D

    1/6


    正确答案： C
    解析： 掌握外资参股证券公司设立的有关规定。

  • 第13题：

    外资参股证券公司设立中必须进过的程序为（ ）O A．提交申请文件 B．监管机构核准 C．设立登记 D．申领《经营证券业务许可证》


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P271。

  • 第14题：

    内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过()。

    A:5%
    B:1/3
    C:1/2
    D:20%

    答案：B
    解析：
    内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，应当符合外资参股证券公司的设立条件，收购或者参股内资证券公司的境外股东应当符合设立外资参股证券公司的股东条件，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过1/3。

  • 第15题：

    按照《外资参股证券公司设立规则》，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员应不少于()人。

    A:20
    B:30
    C:40
    D:50

    答案：B
    解析：
    按照《外资参股证券公司设立规则》，外资参股公司按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员应不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

  • 第16题：

    在外资参股证券公司中境外股东用自由兑换货币出资。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，获批变更的，在批准文件签发之日起（）个月内办理股权转让或增资事宜。

    • A、2
    • B、3
    • C、5
    • D、6

    正确答案:D

  • 第18题：

    外资参股证券公司设立中必须通过的程序为（）。

    • A、提交申请文件
    • B、监管机构核准
    • C、设立登记
    • D、申领《经营证券业务许可证》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    根据《外资参股证券公司设立规则》，境内股东中的内资证券公司，应当至少有（　　）名的持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于49%。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： B
    解析：
    《外资参股证券公司设立规则》第十条第二款规定，境内股东中的内资证券公司，应当至少有1名的持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于49%。

  • 第20题：

    单选题
    根据《外资参股证券公司设立规则》，下列关于外资参股证券公司的说法中，错误的是（　　）。
    A

    外资参股证券公司是指境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司以及境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司

    B

    外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件

    C

    外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限

    D

    境内股东不可用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资


    正确答案： D
    解析：
    A项，《外资参股证券公司设立规则》第二条规定，本规则所称外资参股证券公司是指：（一）境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司；（二）境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司。BC两项，第八条规定，外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件。外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限。D项，第九条规定，境内股东可以用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资。

  • 第21题：

    单选题
    下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有(    )。①应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件②应当有3名是内资证券公司③可以用现金、经营中必需的实物出资④境内股东只能以现金出资
    A

    ①②

    B

    ①③

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    在外资参股证券公司中内资股东必须要用现金出资。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握外资参股证券公司设立的有关规定。

  • 第23题：

    多选题
    根据《外资参股证券公司设立规则》的规定，设立外资参股证券公司应当符合的条件有（　　）。
    A

    按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于50人

    B

    注册资本符合《证券法》的规定

    C

    有符合要求的营业场所和合格的业务设施

    D

    境外股东可以以实物出资


    正确答案： B,C
    解析：
    ABC三项，《外资参股证券公司设立规则》第六条规定，外资参股证券公司应当符合下列条件：（一）注册资本符合《证券法》的规定；（二）股东具备本规则规定的资格条件，其出资比例、出资方式符合本规则的规定；（三）按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员；（四）有健全的内部管理、风险控制和对承销、经纪、自营等业务在机构、人员、信息、业务执行等方面分开管理的制度，有适当的内部控制技术系统；（五）有符合要求的营业场所和合格的业务设施；（六）中国证监会规定的其他审慎性条件。D项，第九条规定，境内股东可以用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资。

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