注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有（　）A、证券承销与保荐B、证券自营C、证券资产管理D、证券投资咨询

题目

注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有（　）

  • A、证券承销与保荐
  • B、证券自营
  • C、证券资产管理
  • D、证券投资咨询
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1.证券公司经营投资咨询业务的最低注册资本为1亿元人民币。（ ）

2.求富证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。 ( )

3.注册资本为5亿元的证券公司能够经营的业务有( )。（1分）A．证券承销与保荐B．证券自营C．证券资产管理D．证券经纪

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  • 第1题：

    注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有（ ）

    A．证券承销与保荐

    B．证券自营

    C．证券资产管理

    D．证券投资咨询


    正确答案：D
    从事证券经纪、投资咨询、财务顾问时注册资本最低为五千万；从事承销与保荐、证券自营、资产管理任何一项业务时最低注册资本为一亿元；从事经营证券经纪、承销与保荐、证券自营、资产管理以及其他业务中的任何两项以上时注册资本最低为五亿元。

  • 第2题：

    注册资本为五亿元的证券公司能够经营的业务有（ ）。

    A．证券承销与保荐

    B．证券自营

    C．证券资产管理

    D．证券经纪


    正确答案：ABCD
    证券公司经营证券经纪、承销与保荐、证券自营、资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低为五亿元。考生还要掌握注册资本为五千万和一亿时证券公司所能够经营的业务。

  • 第3题：

    我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。

    A:五亿元
    B:一亿元
    C:五千万元
    D:三千万元

    答案：B
    解析：
    《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为50000万元、1亿元和5亿元三个标准：①证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元；②证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何项的，注册资本最低限额为人民币1亿元；③证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元.

  • 第4题：

    经营经纪业务同时经营承销业务的证券公司的注册资本最低应为1亿元。（　　）



    答案：对
    解析：
    《证券法》第125条和第127条规定了证券公司的业务范围与对应注册资本的要求，总结如下：
    △业务范围
    (1)财：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
    (2)经：证券经纪
    (3)咨：证券投资咨询；
    (4)承：证券承销与保荐
    (5)自：证券自营
    (6)资：证券资产管理
    (7)其他：其他证券业务(含融资融券、IB业务等)
    (1)～(3)定义为A类，(4)～(7)定义为B类



    [注1]：An表示经营A类里面1种或多种业务，B1表示经营B类里面1种业务，B≥2表示经营B类里面2个以上业务。
    延伸：如果经营An+B1则同B1，注资≥1亿，如果经营An+B≥2则同B≥2，注资≥5亿
    [注2]：国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于前款规定的限额。
    [注3]：证券公司的注册资本应当是实缴资本。

  • 第5题：

    注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有（）

    • A、证券承销与保荐
    • B、证券自营
    • C、证券资产管理
    • D、证券投资咨询

    正确答案:D

  • 第6题：

    我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（　）。

    • A、五亿元
    • B、五千万元
    • C、一亿元
    • D、三千万元

    正确答案:A

  • 第7题：

    某证券公司的注册资本为8000万，其不得经营下列哪些业务？（）

    • A、证券自营业务
    • B、证券投资咨询业务
    • C、证券经纪业务
    • D、证券保荐业务

    正确答案:A,D

  • 第8题：

    注册资本为五亿元的证券公司能够经营的业务有（　）

    • A、证券承销与保荐
    • B、证券自营
    • C、证券资产管理
    • D、证券经纪

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有（）
    A

    证券承销与保荐

    B

    证券自营

    C

    证券资产管理

    D

    证券投资咨询


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（　）。
    A

    五亿元

    B

    五千万元

    C

    一亿元

    D

    三千万元


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    我国《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事业务种类直接挂钩，分为（）三个标准。Ⅰ.五亿元Ⅱ.五千万Ⅲ.一亿元Ⅳ.三千万元
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为（）
    A

    人民币五千万元

    B

    人民币一亿元

    C

    人民币五亿元

    D

    人民币十亿元


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为：

    A人民币五千万元

    B人民币一亿元

    C人民币五亿元

    D人民币十亿元


    　C人民币五亿元

  • 第14题：

    证券公司经营投资咨询业务的最低注册资本为1亿元。 （ ）


    正确答案：×
    证券公司经营投资咨询业务的注册资本最低要求是5000万元人民币。

  • 第15题：

    注册资本为5亿元的证券公司能够经营的业务有()。

    A:证券承销与保荐
    B:证券自营
    C:证券资产管理
    D:证券经纪

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司经营证券经纪、承销与保荐、证券自营、资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低为5亿元。

  • 第16题：

    以下关于证券公司的说法正确的有（　　）

    A.证券公司的注册资本为实收资本
    B.证券公司不能为股东提供担保
    C.同时经营承销和自营业务的证券公司注册资本最低限额为1亿元
    D.同时经营财务顾问业务、经纪业务和自营业务的证券公司证券公司注册资本最低限额为1亿元

    答案：A,B,D
    解析：
    A，《证券法》第一百二十七条：证券公司的注册资本应当是实缴资本。
    B，《证券法》第一百三十条：……证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。
    C，注册资本至少应为5亿元。

  • 第17题：

    证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）。

    • A、五亿元
    • B、二亿元
    • C、一亿元
    • D、五千万元

    正确答案:A

  • 第18题：

    以下哪些是我国对经纪类证券公司市场准入的条件（）。

    • A、注册资本最低限额为5千万元人民币
    • B、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
    • C、有固定的经营场所和合格的交易设施
    • D、有健全的管理制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    新<<证券法>>将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）三个标准.

    • A、五千万元
    • B、一亿元
    • C、五亿元
    • D、一千万元

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    根据我国《证券法》的规定，设立经纪类证券公司应具备的条件是（）。

    • A、注册资本最低限额为人民币五千万元
    • B、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
    • C、有固定的经营场所和合格的交易设施
    • D、有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    多选题
    注册资本为五亿元的证券公司能够经营的业务有（　）
    A

    证券承销与保荐

    B

    证券自营

    C

    证券资产管理

    D

    证券经纪


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下哪些是我国对经纪类证券公司市场准入的条件（）。
    A

    注册资本最低限额为5千万元人民币

    B

    主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

    C

    有固定的经营场所和合格的交易设施

    D

    有健全的管理制度


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列关于证券公司的表述中，正确的有（）。
    A

    设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

    B

    未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务

    C

    证券公司自领取营业执照之日起即可经营证券业务

    D

    证券公司为有限责任公司的，注册资本应当是认缴资本


    正确答案： A,B
    解析： （1）选项C://证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务
    （2）选项D://证券公司的注册资本应当是“实缴”资本。

  • 第24题：

    多选题
    根据我国《证券法》的规定，设立经纪类证券公司应具备的条件是（）。
    A

    注册资本最低限额为人民币五千万元

    B

    主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

    C

    有固定的经营场所和合格的交易设施

    D

    有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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