下列关于新股认购制度，描述错误的是（）。A、认购新股的下限为1000股B、每个账户可以申购3次C、申购新股不收取手续费、印花税D、新股申购不允许撤单
题目
下列关于新股认购制度，描述错误的是（）。
- A、认购新股的下限为1000股
- B、每个账户可以申购3次
- C、申购新股不收取手续费、印花税
- D、新股申购不允许撤单
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第1题：
关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是( )。
A．每一个证券账户申购量最少为1000股
B．每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单
C．申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效
D．深市新股申购代码为730×××，沪市则与上市股票代码相联系，为0×××
正确答案：D
55.D【解析】D项中沪市新股申购代码为730×××；深市新股申购代码为0×××。 -
第2题：
新股发行体制第一阶段改革主要推出的措施有（ ）。 A．完善询价和申购的报价约束机制 B．优化网上发行机制 C．对网上单个申购账户设定上限 D．加强新股认购风险提示
正确答案：ABCD
了解新股发行改革的主要改革措施。见教材第五章第一节，P149。
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第3题：
新股申购确认后，投资者可以根据实际情况撤销。（ ）
正确答案：×
投资者申购新股时，无需预先缴纳申购款，但申购一经确认不得撤销。 -
第4题：
通过沪、深证券交易所的交易系统进行网络投票，其操作类似于()。
A.配股申购
B.新股申购
C.基金认购
D.现金红利派发
正确答案：B上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。通过交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。故B选项正确。
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第5题：
增强型新股申购产品可以申购的对象有（ ）。
A.国债 B.可分离债
C.可转债 D.中央银行票据
E.新股答案：A,B,C,D,E解析：答案为ABCDE。增强型新股申购理财产品主要是为了增强信托资金的使用效率，而作为新股发行间歇期资金使用途径的一种探索。在新股发行空当，产品可投资于债券、回购、贷款信托、票据信托等固定收益类产品。因此，ABCDE五个选项的金融工具都可以作为增强型新股申购理财产品的申购对象。 -
第6题：
增强型新股申购理财产品可以申购的对象有()。A:国债
B:可分离债
C:可转债
D:中央银行票据
E:新股答案：A,B,C,D,E解析：增强型新股申购理财产品主要是为了增强信托资金的使用效率，作为新股发行间歇期资金使用途径的探索，在新股发行空当，产品可投资于债券、回购、贷款信托、票据信托等固定收益类产品。因此，最初的增强型新股申购理财产品主要是增加各个银行的信贷资产的投资。随着资本市场的变化，聚集在一级市场申购新股的资金极其丰富，新股的中签率及收益率一降再降，各家银行开始在收益率上做文章，应运而生的是从新股和可转债、可分离债为主要申购对象的增强型新股申购理财产品。因此，题中五个选项均属于正确答案。 -
第7题：
集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，可以根据自己的需求申购新股的数量和金额。()答案：错解析：集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 -
第8题：
关于新股上网发行具体处理原则，下列表述正确的有()。A:当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者先按其有效申购量认购股票，余额部分向认购者赠送
B:当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
C:当有效申购总量大干该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
D:当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票答案：B,C,D解析：发行人应当根据会计师事务所对申购资金的验资结果确认有效申购总量，并将根据最终的有效申购总量对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号。每有效申购单位配一个号，并按以下办法配售新股：①当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票；②当有效申购总量大干该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认一个申购单位新股。 -
第9题：
李先生是银行的一名理财规划师。最近打新股是一个热门话题，客户经常会问到打新股的相关问题，理财规划师的下列回答中正确的是()。A:个人不能参与新股申购，但是可以通过购买银行发行的打新股理财产品间接参与新股票申购
B:新股申购的起点为1000股，超过1000股为1000股的整数倍
C:新股申购不可能赔钱，因此不存在风险
D:新股申购时的委托价格如果低于规定的发行价格，委托将无效，如果委托的价格高于规定的发行价格，将有效，但还是按照规定的发行价格成交答案：B解析：每一个证券账户申购量最少为1000股，超过1000股的，必须是1000股的整数倍，且不能超过发行公告中所规定的申购数量上限，否则视为无效申购。 -
第10题：
新股发行体制第一阶段改革主要推出的措施有（）。
- A、完善询价和申购的报价约束机制
- B、优化网上发行机制
- C、对网上单个申购账户设定上限
- D、加强新股认购风险提示
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
网下新股申购和非公开发行股票的下列说法，正确的有（）
- A、网下新股申购和非公开发行股票指令的经办都要审核收款账户，金额和备注等信息
- B、网下新股申购指令流程需要走投资监督岗，而非公开发行股票则不需要
- C、网下新股申购指令需要取得管理人新股申购审批表，非公开发行股票指令需要取得非公开发行缴款通知书
- D、网下新股申购和非公开发行股票指令的划款入账截至时间均为交易所闭市时间，即下午3点
正确答案:A,C -
第12题：
单选题下列关于新股认购制度，描述错误的是（）。A认购新股的下限为1000股
B每个账户可以申购3次
C申购新股不收取手续费、印花税
D新股申购不允许撤单
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第13题：
关于新股申购类理财产品的论述正确的是（ ）。
A．由于我国新股发行在一二级市场上存在无风险套利机会，而普通投资者受限于资金量26而无法充分享受申购收益，因此银行通过信托计划设计了申购新股的理财产品
B．新股中签率与股本大小成正比，新股中签率与申购资金规模成反比
C．新股申购类理财产品存在巨大的系统性风险
D．上市首日涨幅与发行市盈率的高低、股本大小成反比，上市首日涨幅与大盘走势成正比
E．随着资本市场的变化，申购资金的增多，中签率及收益率不断降低，于是银行开发了增强型新股申购产品
正确答案：ABCDE
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第14题：
关于新股申购类理财产品收益率影响因素的说法，正确的是( )。
A．新股申购类理财产品收益率影响因素有新股中签率、上市首日平均涨幅及其他因素
B．新股中签率与股本大小成正比
C．新股中签率与股本大小无必然联系
D．新股中签率与整个市场的申购资金规模成反比
E．闲置资金的使用也可以影响新股申购类理财产品收益率
正确答案：ABDE
解析：新股中签率与股本大小成正比，与整个市场的申购资金规模成反比。 -
第15题：
申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付，即从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。（ ）
正确答案：√
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第16题：
李先生是银行的一名理财规划师，最近打新股是一个热门话题，客户经常会问到打新股的相关问题，理财规划师的下列回答中正确的是()。A:个人不能参与新股申购，但是可以通过购买银行发行的打新股理财产品间接参与新股票申购
B:新股申购的起点为1000股，超过1000股的为1000股的整数倍
C:新股申购不可能赔钱，因此不存在风险
D:新股申购时的委托价格如果低于规定的发行价格，委托将无效，如委托价格高于规定的发行的价格，将有效，但还是按照规定的发行价格成交答案：B解析： -
第17题：
理财资金可以参与新股申购。（ ）答案：对解析：根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》的规定，理财资金参与新股申购，应符合国家法律法规和监管规定。 -
第18题：
根据《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》，下列关于新股网上申购的说法，正确的有（）。
Ⅰ．控股股东司法冻结的非限售深圳A股市值计入新股市值计算
Ⅱ．同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购
Ⅲ．新股申购一经深交所交易系统确认，不得撤销
Ⅳ．对同一只新股发行，参与网下发行报价或申购的投资者再参与网上新股申购，则该投资者全部认购无效，由此产生的后果由投资者自行承担A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：Ⅰ项，《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（2016年修订）第3条规定，持有深圳市场非限售A股股份市值（以下简称“市值”）1万元以上（含1万元）的投资者方可参与网上发行。第4条规定，投资者持有的市值以投资者为单位，按其T－2日
（T日为发行公告确定的网上申购日，下同）前20个交易日（含T－2日）的日均持有市值计算。第7条第1款规定，不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。第8条规定，非限售A股股份发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。
Ⅱ、Ⅲ两项，第14条规定，新股申购一经深交所交易系统确认，不得撤销。投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该投资者的第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处理。每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购。
Ⅳ项，第32条规定，凡参与新股网下发行报价或申购的投资者，不得再参与该只新股的网上申购。第37条规定，投资者应根据中国结算相关规定管理其证券账户。因使用多个证券账户申购同一只新股、同一证券账户多次申购同一只新股、无市值证券账户申购新股，以及因申购量超过可申购额度，导致部分申购无效的，由投资者自行承担相关责任。第38条规定，对同一只新股发行，参与网下发行报价或申购的投资者再参与网上新股申购，导致其网上申购无效的，由投资者自行承担相关责任。 -
第19题：
新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的（ ）。A:全部申购
B:第一笔申购
C:申报数量最多的一次申购
D:最后一次申购答案：B解析：投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其他申购均为无效申购。新股申购只要经交易所交易系统确认，不得撤销。 -
第20题：
关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是（ ）。
A.每一个证券账户申购量最少为1000股
B.每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单
C.申购价格为发行公告中的发行价格,高于或低于该价格的申购均无效
D.深市新股申购代码为730X X X，沪市则与上市股票代码相联系，为OXXX答案：D解析：。D项中沪市新股申购代码为730X X X ；深市新股申购代码为OX XX。 -
第21题：
投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，认识不正确的是（）。
- A、深市新股申购代码为730×××，沪市则与上市股票代码相联系，为0×××
- B、申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效
- C、每一个证券账户申购量最少为1000股
- D、每个证券账户只能申购1次，一一经申报不能撤单
正确答案:A -
第22题：
网下新股申购和非公开发行股票的下列说法，不正确的有（）
- A、网下新股申购指令流程需要走投资监督岗，而非公开发行股票则不需要
- B、网下新股申购指令需要取得管理人新股申购审批表，非公开发行股票指令需要取得非公开发行缴款通知书
- C、网下新股申购和非公开发行股票指令的经办都要审核收款账户，金额和备注等信息
- D、网下新股申购和非公开发行股票指令的划款入账截至时间均为交易所闭市时间，即下午3点
正确答案:A,D -
第23题：
新股申购类理财产品面临的网下申购的流动性风险指网下申购部分的新股，在3个月的锁定期过后才能上市交易。（ ）
正确答案:正确