财务顾问机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上经验。A、3B、1C、2D、5

题目

财务顾问机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上经验。

  • A、3
  • B、1
  • C、2
  • D、5
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1.下列关于证券服务机构的说法，错误的是（ ）。A．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构B．证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构C．证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册D．投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。

2.特定机构中，从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验，这些包括（ ）。A．资产评估机构B．投资咨询机构C．财务顾问机构D．资信评级机构

3.根据《证券法》有关规定，专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业( )年以上经验。A．2B．3C．1D．0

4.专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务( )以上经验。A．一年B．两年C．三年D．五年

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  • 第1题：

    投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。

    A．2

    B．3

    C．4

    D．5


    正确答案：A

  • 第2题：

    专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务()以上经验。

    A:1年
    B:2年
    C:3年
    D:5年

    答案：B
    解析：
    根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定可知，专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务两年以上经验。

  • 第3题：

    投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务五年以上的经验。()


    答案：错
    解析：
    投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。

  • 第4题：

    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理重托人从事证券投资。益而目前证券投资咨询机构从事()业务存在实质法律障碍。

    A:证券投资顾问业务
    B:财务顾问
    C:证券研究
    D:定向资产管理业务

    答案：D
    解析：
    《证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

  • 第5题：

    投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第6题：

    在投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须（）。

    • A、经国务院证券监督管理机构批准才能从业
    • B、如果是律师，必须经司法部和证监会的审批
    • C、具备证券专业知识，具备从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验
    • D、必须具有大学本科以上学历

    正确答案:C

  • 第7题：

    在（）机构从事证券服务业务的人员，需要具备从事证券业务或证券服务业务两年以上的经验。 Ⅰ.投资咨询 Ⅱ.财务顾问 Ⅲ.资信评级 Ⅳ.资产评估

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    根据《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）年以上的经验。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    证券投资咨询机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或证券服务业务（）年以上经验。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： A
    解析： 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。

  • 第10题：

    单选题
    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（　　）业务存在实质法律障碍。[2013年12月真题]
    A

    证券研究

    B

    定向资产管理

    C

    证券资产管理

    D

    财务顾问


    正确答案： B
    解析：
    对于证券投资咨询机构而言，《证券法》第一百六十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

  • 第11题：

    单选题
    投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。
    A

    1年

    B

    2年

    C

    3年

    D

    4年


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员必须具备（　）。
    A

    金融知识

    B

    证券专业知识

    C

    从事证券业务2年以上的经验

    D

    从事证券业务3年以上的经验


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    专业的证券投资咨询机构、资信的评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（ ）年以上经验。

    A．1

    B．2

    C．3

    D．5


    正确答案：B

  • 第14题：

    投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()以上的经验。

    A:一年
    B:五年
    C:两年
    D:三年

    答案：C
    解析：
    投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。

  • 第15题：

    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（）业务存在实质法律障碍。

    A:证券研究
    B:定向资产管理
    C:证券资产管理
    D:财务顾问

    答案：B
    解析：
    对于证券投资咨询机构而言，《证券法》第一百七十条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人执事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

  • 第16题：

    投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。

    • A、1年
    • B、2年
    • C、3年
    • D、4年

    正确答案:B

  • 第17题：

    根据《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）年以上的经验。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:B

  • 第18题：

    专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员必须具备（　）。

    • A、金融知识
    • B、证券专业知识
    • C、从事证券业务2年以上的经验
    • D、从事证券业务3年以上的经验

    正确答案:B,C

  • 第19题：

    专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上经验。

    • A、一年
    • B、二年
    • C、三年
    • D、五年

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    在投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须（）。
    A

    经国务院证券监督管理机构批准才能从业

    B

    如果是律师，必须经司法部和证监会的审批

    C

    具备证券专业知识，具备从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验

    D

    必须具有大学本科以上学历


    正确答案： B
    解析： 根据《证券法》第170条的规定，我国目前已经取消了律师从事证券服务业务审批的规定。必须具有大学本科以上学历是对投资咨询机构从业人员的一项要求，并不是对所有的证券服务人员的要求。因此应选C项。

  • 第21题：

    单选题
    在（）机构从事证券服务业务的人员，需要具备从事证券业务或证券服务业务两年以上的经验。 Ⅰ.投资咨询 Ⅱ.财务顾问 Ⅲ.资信评级 Ⅳ.资产评估
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上经验。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（  ）。①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准③根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
    A

    ②③④

    B

    ①②③

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

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